中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

摘要2024年3月证券行业专场测试时间为3月23日，考生报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时，网上报名官网为中国证券业协会(sac)，退费时间为3月7日15时至3月10日15时，准考证打印时间为3月20日15时至3月23日18时。关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告按照2024年测试计划...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告现将2024...

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

据中证协披露,9月至今,8人被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类),中信建投、海通证券、广发证券、东方证券各有2人。3、权益基金新发规模创五年新低,压哨发行频现今年以来,市场反复下探,权益类产品面临的募集压力较大,新发规模萎缩明显。Wind数据显示,截至9月23日,权益类产品的发行规模为1367.59亿元,为近五...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

基金从业人员管理新规八问八答

中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。鉴于此次修订涉及对此前诸多基金从业人员(下称“从业人员”)管理方面的自律规则的整合、修改和废止,本文...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

11月24日,中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》,在全国推广境外证券专业人才从业特别程序(www.e993.com)2024年11月22日。《通知》明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作...

...益盟|容维|信富|证券投资|私募基金|上海证监局|中国证券业协会...

例如,根据湖南证监局的处罚决定,湖南爱赢在执业过程中,存在多个问题,如:公司治理和内部管理不规范;对员工买卖股票核查不到位;无证券从业资格人员以其他员工名义展业;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;误导性营销宣传;网络直播管理不规范等。

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

财富管理经查明,当事人何希存在以下违法事实:2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司...

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

7月21日,中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。中证协表示,总体来看,证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理,从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力,从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手,在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法,取得...

中国证券业协会发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则...

上证报中国证券网讯据中国证券业协会7月8日消息,为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,中国证券业协会(下称协会)制定并于近日发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)《证券公司...