...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

中证协官网公布保荐代表人分类名单A(综合执业信息)撤否信息。截至9月23日晚间,共有8720名保代的撤否信息可以查阅。这也是证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况。其中,1589名保代没有撤否项目,1039名撤否率为100%,499名撤否率为50%,5128名保代没有项目因此未披露撤否比率。需要明确的是,撤否项目和上市项...

同花顺金融早报(8月01日)

《倡议》表示,请各银行金融机构在2024年7月底前规范与中介机构的合作协议,并传达至所辖机构和从业人员。其中提到,严格规范与房屋机构的合作行为。不以任何形式向房地产开发商、房地产销售机构、营销代理公司、房产中介机构、物业公司等任何商业性个人住房贷款的第三方机构及其从业人员、个人住房贷款客户支付佣金或权益,以...

基金业协会:证券基金经营机构须公示债券投资交易人员信息

中证网讯(记者吴娟娟)12月27日,中国证券投资基金业协会官方网站发布通知称,协会于2018年10月10日发布《关于证券基金经营机构债券投资交易相关人员公示的通知》,要求各基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司公募和资管业务参与债券投资交易的相关人员在本公司网站完成债券投资交易相关人员的信息公示后,将公示信息网页...

@证券从业者,券业版个人征信系统上线!奖惩、正负面信息都将被记录...

9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《管理办法》）正式实施。与此同时，中国证券业协会（下称协会）也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、...

基金业协会管理人公示“机构提示信息”解读

在中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")私募基金管理人分类查询公示界面,基金业协会针对管理人的异常情况进行了分类公示,共包含18项机构提示信息(如下图)。上述提示信息出现原因是什么?是否会对管理人新产品备案产生影响?管理人应当如何处理这些提示信息?

基金业协会公示信息新增私募投顾资格项

中证网讯(记者吴娟娟)近日,中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)信息公示部分新增证券类私募投顾资格公示(www.e993.com)2024年11月22日。投资者可在基金业协会网站查阅证券私募是否为“符合提供投资建议条件的第三方机构”。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。证券类私募管理人想要开展投顾业务,需同时满足以下两项条件...

SAC优秀课题 | 证券从业人员失职行为管理研究

摘要:我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作...

中国证券业协会在其网站公示合规证券投资咨询机构基本信息

证券投资咨询活动,方便投资者查询合规证券投资咨询机构名单、联系电话等基本信息,根据中国证监会有关规定,中国证券业协会在其网站建立“证券投资咨询公司信息公示专栏”,向社会公示合规证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、总经理、投诉电话,以及取得证券投资咨询执业资格人员名单、执业资格证书号码等信息。

券商从业人员执业迎进一步规范:由事前准入管理转为登记管理

5月10日晚间,中国证券业协会(以下简称“中证协”)表示,为贯彻落实《证券法》等要求,规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为,保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力等,制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(以下简称“《规则》”),并自发布之日起施行。

如何获得证券从业资格证?看这里!

一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序。