强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单

4月24日,中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单,列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商,在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价,也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

...强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示

2020年12月,中证协首次建立了保荐代表人分类名单制度。其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保...

中证协公示首批16位被暂停业务保代名单

中新经纬9月23日电中国证券业协会网站公示了首批16位被暂停业务的保荐代表人名单。中证协网站截图具体来看，16位保代的执业机构包括中信建投、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和；被处罚日期从2020年至2024年，涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、康...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商...

中证协:保代分类名单新增D类 暂停业务保代将公示

财联社9月20日电,中国证券业协会20日发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制,根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)(www.e993.com)2024年11月22日。调整后的分类名单将促进保荐代表人...

...还有保代新规来袭!中证协最新发布!新增分类名单D,增加项目撤否...

发布时间:2024年09月20日为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

中证协官网公布保荐代表人分类名单A(综合执业信息)撤否信息。截至9月23日晚间,共有8720名保代的撤否信息可以查阅。这也是证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况。其中,1589名保代没有撤否项目,1039名撤否率为100%,499名撤否率为50%,5128名保代没有项目因此未披露撤否比率。需要明确的是,撤否项目和上市项...

...2023年券商投行质量评级放榜!评级将与券商分类评价、白名单...

2023年12月30日中国证券业协会公布“2023年证券公司投行业务质量评价结果”,由于此次评价工作依据今年11月新修订的《证券公司投行业务质量评价办法》而备受关注。据悉,新的评价体系实现对投行业务的全覆盖,引导投行发挥服务科技创新功能,同时评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩。

兴业证券2023年年度董事会经营评述

报告期内证券市场交易活跃度保持平稳,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,为证券公司规范开展证券经纪业务进一步提供制度保障;长期来看居民的财富管理需求日益增长,中长期资金有望加速入市,资本市场居民财富“管理者”的任务清晰明确,证券公司财富管理业务发展空间依旧广阔。根据沪深两市交易所、中国证券业协会等机构统计数据...