起拍价11.58亿元!秦农银行6.4亿股权再度流拍,事涉违规代持

据《商业银行股权管理暂行办法》规定,中小商业银行必须确保股权结构透明,不得存在隐形股东或股权代持情况,且主要股东(含战略投资者)的持股比例通常不得超过20%的上限。大客户风险集中,关注类贷款占比攀升经营方面,秦农银行面临较为严重的大客户集中风险。2023年,该行单一最大客户贷款比例和最大十家客户贷款比例分别...

公司案件审判实务:股权代持(七)

认为隐名股东不得排除强制执行的理由主要在于,股权代持仅具有内部效力,对于外部第三人而言,股权登记具有公示公信力,其作为名义股东的债权人有权申请查封执行,且隐名股东在享受隐名便利的同时,应当承担可能出现的风险。鉴于最高人民法院正在起草执行异议之诉的司法解释,该问题暂未规定。观点来源:最高人民法院民事审...

服务手册第五期重磅来袭!你想知道的都在这里→

行业政策和法规的快速变化对业务产生重大监管变化风险;对于处理大量用户数据的创业公司,数据泄露或不当使用的数据安全风险;快速扩张可能导致管理上的挑战,如组织架构、文化建设滞后的快速增长风险;不恰当融资结构、企业失信等导致的债务风险;有限责任、无限连带等的股权结构风险。当然,一切行为都有风险。如何识别风险、评估...

券商合规几宗罪:代持、私分绩效、委托无资质方揽客、控制客户交易...

南方周末新金融研究中心对比发现,与8月份相比,9月的罚单案由有较大变化:公司管理方面的罚单集中于薪酬管理制度;经纪业务的罚单则集中于客户招揽和产品推荐等销售流程;投行业务的罚单集中在股权代持和债券代持的合规问题。其中,因薪酬管理制度不健全而收到罚单的机构有三家:分别是中国国际金融股份有限公司(下称“中金...

股权代持的三重法律风险

股权代持行为有导致公司无法上市融资的风险:《首次公开发行股票并上市管理办法》(2022修正)第13条规定:“发行人的股权清晰且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的股份不存在重大属纠纷。”其中“股权清晰”的要求,即要求公司不能存在股权代持、出资金额不明确、所出资的非货币财产价值不明确等情形。而...

股权代持谜底揭盖!梦洁股份大股东被证监会立案,神秘人涉非法集资?

在家纺巨头企业梦洁股份(002397.SZ)内斗不断之际,监管一纸立案告知书揭开大股东背后的代持秘密(www.e993.com)2024年11月6日。梦洁股份日前连发2份公告,因涉嫌信息披露违法违规,公司拥有表决权的第一大股东长沙金森新能源有限公司(下称“金森新能源”)以及李国富、刘必安被证监会立案。湖南证监局对金森新能源采取出具警示函的监管措施。在改正前...

股权代持还原需要交税吗?附不交税案例

股权代持是公司实务中的常见情形,一般来说,股权代持的常见原因有规避股东债务风险、规避股东人数和持股比例限制、规避监管限制、规避股东资格限制、方便签字盖章、股权让与担保等。法律方面,如无无效情形,则股权代持是有效的。无效的代持,应恢复到合同签订前的财产状态,即股权归代持人所有,一般不存在代持还原的问题;有效...

《新〈公司法〉实施要点问答66条》之五:股东权利及股权转让制度篇

51、有限责任公司股东对外转让股权,其他股东主张行使优先购买后,转让股东是否可以放弃转让?股东的财产所有权受到法律保护,股东依法享有对自己财产的自由处分权。在转让股东未与受让人签订协议之前,转让股东对财产所有权的处分不受限制,在不能满足其将股权转让给其选定的特定交易对象时,其有权放弃股权转让,不与拟受让人...

5种场景下的股权代持法律风险与应对方案汇总!(建议收藏)

按证监会规定,上市公司的股权不允许存在代持情况,若有则要进行股权代持还原的操作,而在这个过程中,律师会遇到各方面的难点。其中最大的难点在于实际持有人拒绝配合还原、或因未就转让价格达成一致而拒绝沟通,但上市窗口期又有时效性限制,如因股权纠纷导致公司上市推进工作暂停,就会引发重大损失。

太罕见!昔日同学反目,对簿公堂!上市公司代持案终审宣判

股权代持不被允许除了案件的曲折之外,方汪二人的股权代持争议本身具有更深层意义。按照现行监管政策要求,公司上市时存在股权代持是不被允许的。如果存在隐瞒股权代持情况,责任方属于信息披露违规,可能面临行政处罚。记者就此采访了一位前监管层人士,该人士对记者表示,上市公司股权清晰稳定,是证券市场的基本交易规范,也是...