公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

钧富投资因私募基金业务违规被出具警示函

财中社10月15日电根据浙江证监局2024年10月15日(发文日期)发布的公告,杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)因在私募基金业务中存在多项违规行为,被采取出具警示函的监管措施。具体违规行为包括向不特定对象宣传推介、未按照合同约定进行信息披露、未建立激励奖金递延发放机制,以及由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格...

涉28家私募,适当性管理层面的违规属【重灾区】中基协9月处罚案例

1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构提供服务、关联担保以及私募管理人的出资人、实际控制人等情况;2、是否按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况;是...

向不特定对象宣传推介、信息披露违规,这家“全能型”私募被出具...

从被监管的原因来看,杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)存在着多起违规问题,首先是公司在开展私募基金业务过程中,向不特定对象宣传推介;其次是未按照合同约定进行信息披露;第三是未建立激励奖金递延发放机制;第四是由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。杭州钧富投资的上述行为违反了《私募投...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

1、基金是否及时进行备案。按照现行监管规定,私募基金需要在募集完毕之后的20个工作日内向中基协办理备案手续,那么超过20个工作日就有违规的风险。对于私募证券基金而言目前不存在可以豁免的特殊情形。对于私募股权基金、创业投资基金而言,建议关注以下两点:

多家银行基金销售违规被采取措施 目前银行代销压力增大

如招商银行重庆分行此次被监管发现的问题当中就包括，在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩，未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩；个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况(www.e993.com)2024年11月2日。证监会发布的《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》明确指出，私募...

一年多被连罚四次,挪用私募财产……这样的私募该退场了

三大违规行为,各有处罚针对巨鲸财富的三大违规行为,浙江监管局在本次罚单中具体标明了处罚结果。具体来看,对于未办理私募基金备案手续,浙江监管局决定对巨鲸财富罚款20万元;对倪心刚给予警告,罚款10万元。湖州鲸恩、湖州鲸琰、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇5家有限合伙公司,由湖州文卓投资管理有限公司(以下简称:湖...

中秋节前三家大行意外被罚 直指员工违规公募销售 银行卖基金要...

重庆证监局要求该行立即采取有效措施对上述问题进行整改,建立健全相关内控制度,规范员工执业行为,严格落实备案报告要求,提高基金销售合规管理水平。此外,广发银行重庆分行需在30日内向监管提交书面整改报告。银行代销公募持续规范中权益市场震荡,此前银行渠道在高位代销的部分公私募基金如今面临较大的回撤,随之而来的客...

三家私募,被公开谴责!

协会表示,以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条的规定。此外,根据监管部门的监管措施决定书,上海三商还存在以下违规行为:第一,委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动;第二,委托他人制作、收集部分投资者适当性材料,未将部分专业投资者的认定结果告知投资者,也未按普通投资者类别...

多家银行基金销售违规被监管采取措施,银行代销压力加大

9月14日,重庆证监局发布行政执法通告,对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规事宜进行披露,均涉及基金销售业务。除未取得基金从业资格人员进行销售外,部分还存在宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩、不对基金销售业务适当性进行自查等问题。基金销售行业的银行渠道向来强势,但随投资端乏力显现及基金费率改革等...