又一批券商罚单出炉,中信、东吴、渤海等月内相继领罚单
11月15日,渤海证券公告称,收到证监会行政处罚告知书。据披露,该公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由证监会调查完毕,拟对公司责令改正,合计罚没约226.42万元。5月初,渤海证券突遭立案,根据披露,公司被立案原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。罚单落地,渤海证券被市场所关注的还有其漫漫上...
重磅!证监会集中开罚单,11 家券商投行被严厉整治
昨天,证监会对11家券商投行集中开出罚单,涉及43位直接责任人的违规行为,这一举措在金融市场掀起轩然大波。在当前充满挑战与机遇的市场环境中,券商投行的作用至关重要。然而,证监会此次行动明确表明,监管始终是维护市场健康稳定的关键手段。此次被罚的11家券商中不乏头部机构,这意味着行业标准与要求正全面...
证监会披露11家券商投行罚单 头部券商居多并涉及43位直接责任人等
证监会披露11家券商投行罚单头部券商居多并涉及43位直接责任人等财联社10月18日电,证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43位直接责任人员及负有管理责任的人...
11家券商投行内控不严吃罚单,开源、中原债券承销被暂停半年
11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务,43名责任人被追责。9月18日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出19份罚单。证监会在公告中称,检查发现,大部分证券公司投行内控体系有效,但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面...
证监会单日披露19张投行罚单,对多家券商机构、人员“双罚”
10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,并“一口气”披露了19张券商投行罚单。证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情...
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年
证监会罚单“刷屏”(www.e993.com)2024年11月22日。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时,16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单...
投行罚单“刷屏”
投行罚单“刷屏”10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投(28.300,-1.00,-3.41%)、海通证券(11.620,-0.39,-3.25%)、银河证券、光大证券(19.790,0.74,3.88%)、兴业证券(6.510,-0.16,-2.40%)、中航证券、中原证券(4.580,-0.19,-3.98%)、开源证券、东北证券(8.220,-0.27,-3.18%)等9家券商...
证监会披露11家券商投行罚单,强化投行业务监管
10月19日消息,近日,中国证监会通报了针对证券公司投行业务的专项检查结果,并对存在违规行为的11家券商投行开出了罚单。图片来源:IC据悉,证监会此次专项检查主要针对券商投行业务的内部控制及廉洁从业情况。经过严格审查,证监会发现部分券商在投行业务中存在未勤勉尽责、质控把关不严等问题,违反了相关规定。为此,...
无资质展业,私下接受客户委托又承诺收益,券商罚单又来了
财联社10月11日(记者赵昕睿)国庆节后,监管陆续对券商开出罚单,包括相关人员无资质展业、私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等违规行为。10月9日,甘肃证监局披露了一张罚单,涉及国信证券分公司从业人员。罚单显示,经查,杨峥在国信证券甘肃分公司从业期间,存在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投...
证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年
因此,证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。值得一提的是,就在9月末,开源证券和中原证券才刚刚因薪酬管理方面存在问题而受到监管措施。多位券商高管被采取监管谈话措施除对券商开出罚单外,也有不少涉事券商高管也被采取监管措施。其中,值得关注的是,证监会指出,海通...