东北证券下属公司领“千万罚单”,债券发行曾受“操纵期货案”影响
综合上述违法事实,证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸(上海)商贸有限公司责令改正,合计没收违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚款;对杨会兵给予警告,合计处以20万元的罚款;对王烨给予警告,合计处以10万元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚款。东北证券在公告中表示,目前公司及子...
内幕交易,不赚反亏!又有上市公司高管遭立案、吃罚单
据不完全梳理,今年三季度以来,就有甬金股份、新莱应材、隆平高科等公司高管因涉嫌内幕交易被立案,或因此吃罚单。甬金股份8月2日称,公司实控人曹佩凤收到证监会下发的立案告知书,因其涉嫌内幕交易、短线交易,证监会决定对其立案。新莱应材的多名高管涉嫌内幕交易一事,在相关当事人被立案调查两年半后,处罚最终落...
触及面值退市,又收行政处罚事先告知书,*ST威创预领巨额罚单
同日晚间,*ST威创公告称,因2023年半年度报告、三季度报告均存在虚假记载,有关关联方非经营性资金占用金额巨大,至今尚未归还等问题,广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,并对相关人员采取市场禁入措施。对此,刘春生认为:“这一处罚不仅是对公司的警示,也是对整个市场的警示,有助于加强市...
1.09亿!昊志机电董事长吃巨额罚单,三年前遭微博大V叶飞举报
《行政处罚事先告知书》显示,汤秀清、肖泳林涉嫌违反《证券法》第五十五条第一款第一、三项的规定,构成第一百九十二条所述操纵证券市场违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,证监会拟决定:对汤秀清处以罚款约1.09亿元,对肖泳林处以200万元罚款。
1.09亿元!证监会开出罕见巨额罚单
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,证监会拟决定:对汤秀清处以1.09亿元罚款,对肖泳林处以200万元罚款。2021年9月30日,昊志机电披露了《关于控股股东、实际控制人收到证监会立案告知书的公告》,公司控股股东、实际控制人汤秀清收到证监会的《立案告知书》,...
定了!退市 5670万罚单也来了
9月18日晚间,*ST威创公告称,公司近日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》显示,*ST威创及刘钧、陆克平涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕,拟对*ST威创及相关人员开出合计5670万元的“罚单”,惩罚金额接近顶格(www.e993.com)2024年10月23日。详细看案件“关键人”的话,对*ST威创实际控制人陆克平处以2200万元罚款并采取终身证券市场禁入...
中信证券上半年罚单情况
公司被责令改正,给予警告,没收违法所得人民币1,910,680.83元,并处罚款人民币23,250,000元。中信中证资本被责令改正,给予警告,并处罚款人民币46,500,000元。公司和中信中证资本就中国证监会提出的问题认真落实整改,并提交了整改报告。2024年5月7日,中国证监会对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司及...
普华永道吃巨额罚单,专家解读影响有多大
首都经济贸易大学会计学教授李百兴告诉第一财经,证监会依法对普华永道2019年和2020年审计的违法行为给予顶格的(10倍)财产罚,该罚款标准高于《中华人民共和国注册会计师法》相关规定,因此财政部对普华永道2019年和2020年审计的违法行为不再进行重复财产罚,仅对其2018年违法行为进行了顶格(5倍)的财产罚,并依法...
山西汇通安保险代理收罚单:未按规定制作并出示客户告知书
5月28日金融一线消息,国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示,山西汇通安保险代理有限公司因未按规定制作并出示客户告知书,被山西监管局警告并处5000元罚款;康某兵(时任山西汇通安保险代理有限公司执行董事兼总经理)被警告并处5000元罚款。
小饭馆因让司机拉客收百万罚单,店主称已申诉 当地市场监管局:下达...
综上,该行政处罚告知书写道:“依据《反不正当竞争法》第十九条的规定,参照一般情节的裁量幅度,本局拟对你店采用财物手段贿赂利用影响力影响交易的个人以谋取交易机会的违法行为,予以如下行政处罚:罚款100万元。拟对你店安排未取得健康证明人员从事接触直接入口食品的工作的违法行为,予以如下行政处罚:警告。拟对你店未...