压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

国家金融监督管理总局10月给金融机构(主要是银行、保险)开出358张罚单,罚没金额8599.33万元,环比9月略增;央行则开60张罚单,罚没金额1146.5万元,虽然罚单数量环比9月增一倍,但罚没金额环比减少50.65%。证监会开出50张罚单,环比9月增加28.21%。从不同机构类型来看,银行罚单数量308张,环比变动不大,合计罚单金额8371.6万...

交行最高、中行第二!9月银行监管罚款TOP10

第一,中国银行则排在第二,9月机构罚没金额608.88万元,收到罚单24张。第三位农业银行罚没487.85万元;第四位工商银行罚没399.83万元,接着是光大银行、中信银行、建设银行、常山农商行、福建南平农商银行、民生银行。其中有两家农商行比较扎眼,因为相比其他银行,这两家未上市,且体量也都不大。值得注意的是,从9月总...

5家理财公司被罚2900万元 招银理财收最大罚单被罚850万元

红星新闻记者从金融监管总局官网获悉,招银理财有限责任公司、信银理财有限责任公司、平安理财有限责任公司、建信理财有限责任公司、中银理财有限责任公司收到了金融监管总局的罚单,累计罚款2900万元。其中,招银理财有限责任公司获得最大罚单850万元。同时,招商银行也因理财业务存在未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范等违...

盘点2023年银行业罚单:22张罚金超千万元,最大罚单2.24亿元

在2033张罚单中,2023年,农商行被开罚单数量最多,共计735张,罚没金额近4.56亿元;国有大行被开罚单575张,罚没金额近6.79亿元;城商行被开罚单327张,罚没金额约4.36亿元;股份制银行被开罚单327张,罚没金额近7.21亿元,在各类银行中罚没金额最高。在股份制银行收到的罚单中,最大罚单为中信银行因信贷业务违规、绩效考...

2.4亿!中信银行领到2023年银行业最大罚单

其中,2023年11月16日,中信银行(6.860,0.21,3.16%)因信贷业务违规、绩效考核不符合规定等56项违规行为被国家金融监督管理总局开出2.24亿元罚单,是2023年最大银行罚单,超出2022年银行业最大罚单的金额五倍有余。2022年,银行业最大罚单为原银保监会就青岛农商行信贷业务违规等行为实施的4410万元行政处罚。

中信银行:大额罚单不断,盈利能力大幅下滑

2024年4月25日，中信消费金融有限公司（简称“中信消金”）因在合作机制与合作模式、产品信息披露、授信审批、贷后管理等方面存在问题，被监管罚款120万元(www.e993.com)2024年11月29日。这是中信消金成立以来的首张罚单，可能对中信消金及中信银行的品牌形象和业务发展产生一定负面影响。3.中信消金因存在以下违法违规行为被处罚：1.合作机制与...

16张银行罚单密集发布!涉工行、招行、平安等7家银行,最高罚金达...

其中,银行机构方面包含6张银行罚单、10张银行相关负责人罚单,合计被罚金额达1755万元,涉及工商银行上海市金山卫支行、平安银行上海分行、招商银行信用卡中心、浙江稠州商业银行上海分行、上海嘉定洪都村镇银行、上海嘉定民生村镇银行、上海奉贤浦发村镇银行。值得注意的是,浙江稠州商业银行上海分行被罚金额最高,达1085万元...

银行业监管亮剑一天连发76张罚单 中国银行、中信银行“祸起”信息...

1月5日,建设银行、中国银行、中信银行分别因涉及4项、9项、6项违法违规行为,被处以罚款170万元、430万元、400万元。具体来看,中国银行的违法违规案由主要集中于信息系统方面,该行被监管多次点名“引发重要信息系统重大突发事件”,原因涉及重要信息系统投产及变更未向监管部门报告,且投产及变更长期不规范;信息系统运行...

2.24亿罚单翻出贪腐旧案,中信银行历史包袱逐渐出清

一张落在中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)头上的天价罚单,牵出银行业一桩巨额贪腐旧案。近日,国家金融监督管理总局发布的行政处罚显示,对中信银行总行罚款1.52亿元、没收违法所得462.59万元,对分支机构罚款6770万元;罚没合计约2.24亿元。罚单开出之后,中信银行方面火速回应:“此次处罚所涉问题均发生在2019年...

2.5亿罚单与4.6亿数据资产融资:上市银行数据治理总览

2023年,42家A股上市银行与数据治理相关的罚金约2.54亿元,占银行数据治理相关处罚总额的54%,金额同比增长约72%。而作为银行数据要素创新业务的数据资产融资开始遍地开花,公开报道的融资或授信总额超过4.6亿元,最大单笔融资达7000万元。近年来,无论是监管机构,还是商业银行,越来越重视数据治理工作。前者体现在密集的制度...