从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示，最近其所在券商内部发布通知称，2024年6月30日前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户，或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。根据通知，公司还可以根据监管部门要求提前调整上述截止日期。该券商人士表示，其所...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户,或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。根据通知,公司还可以根据监管部门要求提前调整上述截止日期。该券商人士表示,其所在券...

超20家银行唤醒“沉睡账户”:对象时限不一,未唤醒结果不同

如果账户没有余额,且不与基金债券等相关联,会自动销户。农行客服表示,“沉睡账户”如果有余额可以正常使用;无余额的情况下,若要重新启用,须持有效身份证明和银行卡到就近银行网点柜台刷新账户信息,交清相关费用才能启用。工商银行全国客服表示,“沉睡账户”如果有余额会被限制金融功能,客户须持有效身份证明和银行卡...

上海证券交易所 竞价撮合平台 市场参与者接口规格说明书

对于非交易业务,有如下约定:(1)买入网络密码服务代码(A股帐户:799988;B股帐户:939988)转义为激活或者注销网络密码业务.激活密码时买入价格1.000,买入数量为投资者在上交所网站注册时所获得的激活码.注销密码时买入价格2.000,买入数量为2.不可撤单.(2)买入发行申购,按市值资金申购代码(730***,780...

银行是怎么非柜你的?叫你去反诈盖章是什么流程?

当然,任何柜台都可以查询,不是必须去开户行。许多小伙伴问自己的银行卡被银行发短信通知被风控了,应该怎么办,很多人不敢去处理,六叔是不知道你做了哪些丧尽天良的事情,连银行风控都不敢去处理,为什么银行会给你账户进行管控,他们的工作流程是什么?整个互联网没人告诉你,建议先关注再收藏。

最新案例!IPO境外账户流水如何核查

2、针对核查对象中存在海外账户的,获取报告期内海外账户的银行对账单,并核查是否有大额、异常的资金流水(www.e993.com)2024年12月18日。经上述核查,前述核查对象中叶金攀与叶金磊有海外账户,系二人于海外留学时所使用。报告期内,叶金攀的海外账户除银行定期收取休眠账户手续费、账单手续费外没有交易记录;叶金磊的海外账户中交易记录涉及金额较小,...

IPO案例:流水核查的完整性(是否包含注销账户)、范围、手段、标准...

1、保荐人、申报会计师实地前往发行人基本户开户行获取了发行人《已开立银行结算账户清单》,对其相关账户进行核查。2、除此之外,保荐人、申报会计师获取了发行人银行账户开户地点、开立时间和销户情况,查看了所有银行账户的业务用途、销户原因,检查是否存在银行账户不受发行人控制或未在发行人财务核算中全面反映的情况...

网友吐槽为解冻账户排长队 银行“断卡行动”能否少点“误伤”

第四种情况是本人银行账户没问题,但交易对手的账户有问题。如果跟涉案账户有转账等交易往来,也会被牵连受限制。这种情况往往需要其他部门配合才能解除限制,单靠银行无法解决。“系统识别也会有误伤情况。”李女士表示,持卡人如果接到银行核实电话,一定要积极配合,在必要的时候主动提供身份证件、流水、发票等证明。同时...

银行卡销户规矩多 三张闲置银行卡两张销不了

以徐女士为例,若要销掉代扣学费的存折,她只能到北京的网点办理。此外,签订的协议涵盖工资代发、学费代扣、手机银行、网银、基金、保险等业务,市民销户之前需要取消协议。对于密码遗忘或者卡折关联账户丢失其一的情况,工作人员建议可挂失不办卡后查询到是否有余额,余额取出后可注销。

实控人这背景和创业史!流水底裤被查,股东穿透核查明显加强!

督导期间,核查对象增加了财务经理、出纳、内审部负责人、核心技术人员和实控人司机等8人,保荐机构获取了前述8人的59个银行账户流水。同时,保荐机构补充获取了原核查对象的?172个银行账户流水,具体情况如下:由上表可知,以上新获取账户多为报告期内存在睡眠、无流水或者无交易、已销户、零星交易或是虽...