9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

根据证券业协会官网的从业人员信息进行查询,张苡宁所在的证券公司为信达证券(601059),且已经对其采取了降级、扣发奖金等内部问责措施。值得注意的是,今年8月,证券业协会曾密集处罚了15名在证券行业专业人员水平评价测试中存在违规行为的人员。据此前梳理,这15名违规人员均被采取取消当场成绩、违规信息记入执业声誉信...

金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏

httpbxjg.circ.gov8.中国银行业协会httpschina-cba9.中国期货业协会httpcfachina10.中国基金业协会httpamac11.中国信托业协会httpxtxh/xtxh12.中国保险行业协会httpiachina13.中国证券业协会httpss...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单;名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;名单C(处罚处分类)为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。举报第一财经广告合作,请点击这里此内容为第一财...

青海证监局联合青海证券业协会开展证券从业人员合规管理与金融...

4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训,旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,树牢“合规创造价值”理念,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。

...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题(www.e993.com)2024年11月22日。上述行为...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果 12家券商...

上证报中国证券网讯据中国证券业协会12月30日消息,根据证监会工作部署,中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》(中证协发〔2023〕269号),并组织开展了2023年证券公司投行业务质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现予公布。本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。