中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...
25名证券从业者集体被罚 多人来自中金公司 合规管理水平有待提升
虽然上述罚单并未点出当事人所处机构,但根据姓名在中国证券业协会(下称“中证协”)的证券从业人员数据库查询,上述被罚人员大多在中金公司及中金财富任职。中证协证券从业人员数据库显示,上述25人中,有4人未能查询到执业信息,有7人因重名存在多条信息,但重名名单中均有来自中金公司的信息,剩余人员均来自中...
...保代新规来袭!中证协最新发布!新增分类名单D,增加项目撤否信息...
为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。协会于2020年12月建立了保...
中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注
同日,河南证监局公布《关于对陈某等七人实施出具警示函监督管理措施的决定》,七名证券从业人员的违规情形涉及买卖股票、操作他人证券账户等。记者查询中国证券业协会证券从业人员信息公示系统发现,多位人员的登记执业机构亦为中原证券。保荐业务执业质量方面,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果显示,中原...
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
据中国证券业协会公示,截至9月3日,147家券商共有证券从业人员34.13万人,较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示,50家上市券商中,有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑,占比超过八成,其中有8家下滑幅度超两成;披露员工数的24家券商中,有22家上半年人均薪酬同比下滑,其中14家下滑幅度超过10...
完善保荐代表人分类名单 强化声誉约束
完善保荐代表人分类名单强化声誉约束◎记者汤立斌中国证券业协会9月20日修订发布《证券公司保荐业务规则》(下称《业务规则》),完善保荐代表人负面评价公示机制,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位(www.e993.com)2024年10月20日。该文件自公布之日起施行。中证协介绍,2020年12月建立保荐代表人分类名单以来,在行业内外得到...
事关8700+保荐代表人,分类名单迎“更新”
为落实新“国九条”关于“建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求,按照证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,9月20日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。
证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...
红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...
今日视点:保荐代表人要珍视和维护职业声誉
今日视点:保荐代表人要珍视和维护职业声誉9月20日,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《证券公司保荐业务规则》自发布之日起施行。2020年12月份,中国证券业协会建立了保荐代表人分类名单,即“保荐代表人分类名单A(综合执业信息)”“保荐代表人...
监管拟完善保荐代表人负面评价公示机制,新增保荐代表人分类名单D...
中国证券业协会表示,近期,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到人,完善保荐代表人负面评价公示机制,协会对《保荐业务规则》进一步修订完善。另外,《每日经济新闻》记者也注意到,早在今年3月,证券基金机构监管司...