证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

北京证监局披露的罚单显示，作为证券从业人员，寇玥、刘浩然等20人曾存在买卖股票的行为。上述行为违反相关规定，北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。同日，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其作为证券从业人员，同样曾存在买卖股票的行为，此举违反了《证券公司和证券投资基金管理...

证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万

证监会作出处罚决定如下：对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元；对孙宏君从业人员违法买卖证券行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对孙宏君没收2,896,527.54元，并处以290万元的罚款。

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

今年证监会录用名单中,华西证券的吕馨玲在列,公开资料显示,吕馨玲曾是华西证券投行员工,7月20日,北交所官网显示,四川科志人防设备股份有限公司IPO注册批文失效,上市失败,这单项目由华西证券保荐,吕馨玲是项目组成员之一。进入监管方,角色顿时转换,有从业者调侃,“以后要称呼老师了。”04“上岸”三大方向据Jack观...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入 投顾被罚没近千万

记者从业内获取的文件显示,中证协此次通报的“证券从业人员违规炒股相关案例”共有七起,相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

来自中国证券业协会的数据显示,截至2024年6月30日,146家券商(含单列的资管子公司,下同)共有344,728名从业人员(www.e993.com)2024年11月24日。其中有219,193名一般证券业务人员,78,142名投资顾问,32,324名证券经纪人,8,786名保荐代表人,5,104名证券分析师和853名投资主办人。

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况,从业人员年内净流出超...

今年以来截至4月24日，证券行业从业人员总数为34.86万人，相比今年年初净流出了3469人，超过去年全年净流出的总和。今年以来，净流入最多的岗位同样是投资顾问，为516人；净流出最多的业务线仍是证券经纪人，净流出2569人；分析师和保荐代表人分别净流入205人和83人。可以看出，投资顾问、分析师、保荐代表人三大专业...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

证券从业人员违规炒股被罚又添一例。西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,却最终亏损超百万,被罚没十余万元。重庆证监局一纸罚单将上述违规行为揭开。据重庆证监局日前披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,合计...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...

...通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员...

完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。长期以来,证监会始终对资本市场违法违规行为“零容忍”。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,...