交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营
8月8日,交易商协会通报称,在近期查处的案件中,部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形,交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚,对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。8月7日,交易商协会宣布对4家农村商业银行启动自律调查。交易商协会监测发现,江苏常熟农村...
刚刚,证监会通报!拟顶格处罚
证监会8月16日消息,近日,证监会向福建浔兴拉链科技股份有限公司(以下简称浔兴股份)等送达行政处罚及市场禁入事先告知书,拟对该公司等涉嫌信息披露违法违规行为和实际控制人涉嫌操纵市场行为作出行政处罚。证监会坚持依法从严打击,拟决定对浔兴股份控股股东、实际控制人和直接负责的主管人员采取顶格处罚。中国证券报记者了解...
有方科技因信息披露违规等违规行为被上海证券交易所通报批评
处罚决定如下:对深圳市有方科技股份有限公司及时任董事长兼总经理王慷、时任财务总监李银耿、时任财务总监邱芳勇、时任董事会秘书黄雷予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场...
@资产评估机构,证监会通报执业“七大问题”,违法违规行为查处将从严
8月16日,证监会发布了《2023年度证券资产评估分析报告》(以下简称《报告》),《报告》指出证券评估机构执业存在从事证券服务业务未备案、商誉减值测试评估不到位、盈利预测依据不充分等主要问题。证监会表示,部分证券评估机构疏于质量管理,部分资产评估师未能保持应有的职业审慎、专业胜任能力欠缺,评估结论不严谨。机构数量...
证监会通报检查结果 6券商两融业务违规被罚
上周五证监会通报了2015年一季度证券公司融资类业务现场检查情况检查结果,其中有6家券商被点名两融违规并被处罚,而在此前一轮牛市中,证监会就有过对券商两融业务违规的一次处罚,监管层的处罚也使得券商板块出现集体跌停。市场人士认为,此次处罚虽然不会复制此前跌停影响,但是对券商来说还是存在利空作用。
海通证券副总姜诚君遭调查,半年投行黄了27单IPO!
《行政处罚决定书》显示,海通证券在中核钛白案中,因协助中信中证实现不当股票收益,这一行为违反了相关监管规定,海通证券及相关方总计被罚没超过2.34亿元人民币(www.e993.com)2024年9月15日。“公司诚恳接受处罚,在规定的时间内缴纳上述罚款,并将深刻反思,汲取教训,认真落实各项整改要求,进一步优化合规内控机制,不断提高规范运作意识和水平,坚持举...
证监会除夕通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名...
证监会同日还通报了多名从业人员买卖股票等违法违规行为的惩处情况。证监会表示,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。
IPO违规!海通证券及2名保代、容诚所及3名会计师被处罚
科利德、保荐机构海通证券及2名保代被予以通报批评,负责审计的容诚会计师事务所及3名签字会计师被予以监管警示。科利德主要从事电子特种气体及半导体前驱体材料的研发、生产和销售,2023年6月15日申报科创板获受理,2024年2月20日因保荐人海通证券申请撤回材料而终止。
...关于公司最近五年被证券监管部门 和交易所处罚或采取监管措施...
根据公司违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,海南证监局决定对新大洲给予警告,并处以30万元罚款,并对其他当事人予以相应处罚。(二)整改情况收到该处罚决定书后,公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视,深刻反思公司法人治理与信息披露工作中存在的问题和不足...
...中国证监会对中信证券、海通证券、中信中证资本作出行政处罚
同时,中国证监会对王泽龙与中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元,其中由王泽龙承担50%即6000万元,中信中证资本司承30%即3600万元,中信证券承担15%即1800万元,海通证券股份有限公司承担4.5%即540万元,韩雨辰承担0.5%即60万元。此外,中国证监会对洪浩炜与王泽龙...