...中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评

中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评企业上市11.0503:40关注刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评2024-11-04纪律处分关于对中信建投证券股份有限公司时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人李波、项目内核责任人董贵欣、项目质...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

刚刚,证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐...

中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告中国国际金融股份有限公司(以下简称“公司”或“中金公司”)于2024年10月11日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》(证监立案字0382024014号),具体情况详见《中金公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》(公告编号:临2024-0...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况在这次证监会的通报中，涉及的券商高管包括中信建投分管投...

刚刚,证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐...

一、对中国国际金融股份有限公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就拟实施的行政处罚,公司及相关人员...

中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(庄卫星、彭淑娟)

没收庄卫星、彭淑娟违法所得235,501.49元,并对二人处以500,000元罚款(www.e993.com)2024年11月22日。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定...

刚刚,证监会通报!拟顶格处罚

证监会8月16日消息,近日,证监会向福建浔兴拉链科技股份有限公司(以下简称浔兴股份)等送达行政处罚及市场禁入事先告知书,拟对该公司等涉嫌信息披露违法违规行为和实际控制人涉嫌操纵市场行为作出行政处罚。证监会坚持依法从严打击,拟决定对浔兴股份控股股东、实际控制人和直接负责的主管人员采取顶格处罚。

上海证券交易所对均胜电子及其时任财务总监等有关责任人予以通报...

俞朝辉,宁波均胜电子股份有限公司时任董事会秘书。一、上市公司及相关主体违规情况根据中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《行政监管措施决定书》(〔2024〕30号,以下简称《决定书》)查明的事实,宁波均胜电子股份有限公司(以下简称均胜电子或公司)在信息披露、规范运作方面,有关责任人在职责履行方面,存在如下违规...

IPO违规!海通证券及2名保代、容诚所及3名会计师被处罚

科利德、保荐机构海通证券及2名保代被予以通报批评,负责审计的容诚会计师事务所及3名签字会计师被予以监管警示。科利德主要从事电子特种气体及半导体前驱体材料的研发、生产和销售,2023年6月15日申报科创板获受理,2024年2月20日因保荐人海通证券申请撤回材料而终止。

光大证券因信息披露违规等违规行为被深圳证券交易所通报批评

证券之星消息,5月14日光大证券公开信息显示,光大证券股份有限公司,周平、王世伟因信息披露违规,未依法履行其他职责被深圳证券交易所通报批评。详细违规行为如下:根据《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》(〔2024〕63号)查明的事实,光大证券股份有限公司(以下简称光大证券...