证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

宗长玉在担任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间,于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。深圳证监局认定宗长玉为不适当人选,自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。招商证券深圳南山南油大道证券营业部存在以下问...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

王强作为财达证券天津江都路营业部负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,2024年5月20日,天津证监局对王强采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。光大证券...

一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿

在2005年2月至2022年4月涉案期间,韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。期间,...

招商证券原投行总部负责人王炳全跳槽至中信建投,多位业务骨干...

钛媒体App1月17日消息,从业内获悉,近期,原招商证券投行部总部负责人、董事总经理王炳全已正式加盟中信建投证券,目前就任于中信建投证券投行综合业务北京一组,担任投行委委员、投行综合业务北京一组负责人,将大力推动公司服务科技创新企业。业内人士透露,去年底招商证券投行业务部曾掀起过一轮离职潮,多位业务骨干跟随...

...这是再分配?还是中饱私囊?首见券商分公司负责人接另类罚单

华鑫证券是今年第一家因存在分支机构时任负责人保管经纪人工资卡并使用,受到监管提醒的券商,这需要引起关注。此外,上述罚单内还牵扯出华鑫证券杭州飞云江路证券营业部,该营业部虽已被并入到杭州分公司内,但根据罚单,该营业部在并入之前,也同样存在相同薪酬与合规问题。聚焦来看,罚单更偏向由单长娜个人引发的薪酬管理制...

申万宏源、浙商证券重庆分公司负责人违规兼职,被出具警示函

重庆证监局表示,经查,发现王军在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间,还担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事(www.e993.com)2024年11月29日。根据相关规定,决定对王军采取出具警示函的行政监管措施。同时,申万宏源证券因未及时处置王军的兼职行为并向重庆证监局报告,...

兼职酒店经理!浙商证券重庆分公司负责人被出具警示函

不过,澎湃新闻记者根据Wind数据统计了2020年年报后发现,去年人均薪酬超过50万元的上市券商便有21家,中金公司更是人均百万年薪。其中,申万宏源以58.91万元的人均薪酬,排名第13位。浙商证券则以53.77万元的水平,排名第17。申万宏源证券、浙商证券及其重庆分公司负责人被出具警示函...

招商证券股份有限公司2023第一季度报告

公司负责人:霍达主管会计工作负责人:刘杰会计机构负责人:王剑平合并现金流量表2023年1一3月编制单位:招商证券股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型:未经审计公司负责人:霍达主管会计工作负责人:刘杰会计机构负责人:王剑平母公司资产负债表...

...交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

????交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016933号文准予募集注册。本基金基金合同于2016年11月11日正式生效。????基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和...

国联景惠混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

黄庆先生,首席信息官兼上海分公司负责人,工程学硕士。曾任上海万申信息产业股份有限公司工程师;国联安基金管理有限公司信息技术部高级经理;浦银安盛基金管理有限公司信息技术部总经理;永赢基金管理有限公司首席信息官。2022年8月加入公司,自2022年8月起至今任公司首席信息官。刘鲁旦先生,副总裁,金融学博士...