证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第八条????拟任证券基金经营机构董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员的人员,可以参加行业协会组织的水平评价测试,作为证明其熟悉证券基金法律法规的参考;上述人员不参加行业协会组织的水平评价测试的,应当符合下列条件之一:(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内...
9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼
宁波证监局披露的一份处罚决定书显示,一位名叫黄尉的从业人员,在2011年5月至2024年2月期间,先后任职于招商证券(600999)(600999.SH)、财通证券(601108)(601108.SH)和天风证券(601162)(601162.SH)三家券商,且在从业这13年间,持续使用其配偶和父母开立的证券账户买卖股票,整体交易亏损89.02万元(已扣除税费)。最终...
金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏
8.中国银行业协会httpschina-cba9.中国期货业协会httpcfachina10.中国基金业协会httpamac11.中国信托业协会httpxtxh/xtxh12.中国保险行业协会13.中国证券业协会httpssac14.国家外汇管理局httpsafe.g...
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》
各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,做好金融“五篇大文章”,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。
强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单
中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示...
证券业史上首次!保代撤否率大公示,或将成执业新标尺,超千名撤否率...
财联社9月24日讯(记者林坚)中证协9月20日最新修订并实施了《证券公司保荐业务规则》,两项信息加以公示,一是对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;二是在A、B、C三类名单基础上新增一项保代分类名单D(暂停业务类)(www.e993.com)2024年11月22日。9月23日起,两项新增公示信息均可以在中证协官网查询。保荐代表人分类名单A新增撤否...
从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人
从各券商从业人员数量来看,目前共有6家“万人券商”,分别是中信证券(1.48万人)、中信建投(1.17万人)、国泰君安(1.16万人)、广发证券(1.14万人)、中国银河证券(1.11万人)、国信证券(1.06万人)。排名第七的则是华泰证券(9612人),招商证券、中泰证券、兴业证券、海通证券人员数量也超8000人。
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
近日,信达证券一口气聘任了三位高管,其中包括九州证券原董事长,魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任...
中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告
证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...
...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...
1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为...