中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...
中国证券业协会公布保荐人黑名单:刘能清等 16 人被暂停业务,295...
回头看,应该是作为配套政策,中国证券业协会公布了保荐人ABCD名单,目前国内以后8700名保荐人!刘能清等16人被暂停业,295人有污点,公司IPO和重组之前先看清楚。保荐代表人分类名单D(暂停业务类)根据《证券公司保荐业务规则》规定,公示最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被...
...还有保代新规来袭!中证协最新发布!新增分类名单D,增加项目撤否...
为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。协会于2020年12月建立了保...
中证协:保代分类名单新增D类 暂停业务保代将公示
格隆汇9月20日|中国证券业协会20日发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制,根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。调整后的分类名单将促进保荐代表人更...
河南省证券期货基金业协会公示党员先锋示范岗名单
从评选结果公示名单来看,华融融达期货股份有限公司、长江期货股份有限公司中原分公司、中信期货有限公司河南分公司、万和证券股份有限公司河南分公司进入河南辖区证券期货行业“2022—2023年度文化建设先进集体”名单中,中信期货有限公司河南分公司张继翔、华融融达期货股份有限公司李民辉、长江期货股份有限公司中原分公司宋丽萍、...
金融眼|中国银行业协会每日信息资讯第152期
1.丁薛祥出席“77国集团和中国”气候变化领导人峰会并致辞2.陈文清在江西调研时强调勇担重任奋勇争先奋力推进政法工作现代化的江西实践3.外交部发言人:欢迎各国工商界朋友继续投资中国、深耕中国4.国家发展改革委:中国政府与约旦政府签署共建“一带一路”谅解备忘录5.财政部:湖北黄冈大别山生态保护和近零...
财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%
记者19日从中国国家铁路集团有限公司获悉,今年1至8月,全国铁路发送旅客近30亿人次,同比增长14.5%,创历史同期新高,全国铁路运输安全平稳有序。(新华社)自然资源部:正抓紧编制京津冀、长三角、黄河流域、成渝地区双城经济圈国土空间规划自然资源部副部长刘国洪9月19日上午在国新办新闻发布会上表示,京津冀、长三角、黄...
监管调研地方银行债券投资情况;中证协拟完善保代负面评价公示机制...
3、中证协拟完善保代负面评价公示机制,新增D类(暂停业务类)7月17日,据证券时报,中国证券业协会在近期向保荐机构就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见,要求7月29日前反馈。根据修订情况,中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。
中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单
中国证券业协会公布2024年第2批网下投资者异常名单,列入异常名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商,在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价,也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。
...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...
李婧晖、王一鸣作为保荐代表人对此负有直接责任,违反了《保荐人尽职调查工作准则》和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条等有关规定。保荐代表人李婧晖、王一鸣在异议回复及听证中主要提出以下申辩理由:一是平安证券为辅导机构,并非保荐机构,相关一揽子协议系根据行业...