证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

本次《从业人员管理规则》修订明确五类人员应当注册取得基金从业资格,并新增了三种从业资格认定的情形,即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定(学历认定)、私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员实施从业经历认定(从业经历认定),以及境外基金专业人才资格认定安排推...

揭秘2024年下半年基金从业资格证考试时间,掌握最新考试动态!

2024年第二场基金从业资格全国统考，考试时间为11月9日，报名时间一般是考前1个月左右，预计在10月开始报名，阶段考试的报考通知一般在报名前2到3周发布。2024下半年基金从业资格证考试时间2024年下半年基金从业资格全国统考时间为11月9日，面向全体社会人员，没有行业限制，在校大学生也可以报考！2024年下半年基金从...

2024年基金从业资格证考试题库

C..做市商本身应当拥有大量可交易证券D..做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润答案:D24.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元A.43和7.2B.40和6.66C.41和6.85D.42和7...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合同、谈话笔录等证据予以确认,事实清楚、证据...

79岁宗庆后逝世!3年前拿下基金从业资格,多次涉足股权投资领域

3年前拿下基金从业资格,多次涉足股权投资领域今日,娃哈哈集团发布讣告,娃哈哈集团创始人、董事长宗庆后同志,因病医治无效,于2024年2月25日10时30分逝世,享年79岁(www.e993.com)2024年11月25日。据悉其春节前就因病入住邵逸夫医院。杭州娃哈哈集团有限公司宗庆后同志治丧委员会,定于2024年2月28日上午10时,在杭州娃哈哈集团有限公司下沙基地(杭州...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

证券：可以从事银行、大型企业集团、上市公司、投资公司、财经媒体等相关工作。??单科成绩有效期不同证券从业考试单科成绩36个月内有效，超过期限未注册证券执业资格证书的，需要考生重新报考或补齐学时。基金从业考试单科成绩有效期为4年，超过4年未注册基金执业资格证书的，合格成绩作废，需要考生重新报考。02能同时...

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人员...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...

【考试100】基金从业资格《法律法规》必刷题库

考试100解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、托管人出资;...