财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

券商又该如何遏制从业人员违规炒股行为的发生？今年2月，证监会在集中处理多名从业人员违法炒股时表示，除着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，以及强化监管执法外，下一步还将持续净化行业生态，深入开展行业文化建设综合治理，加快形成从业人员管理“严”的氛围。另据中国证券业协会披露，在开展的2023年...

直指投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司 中小银行自律调查余波...

对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步，交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则...

交易商协会约谈主要证券公司 要求投顾业务做好风险隔离

公告披露,为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协...

证券公司,侵犯人妻聚众淫乱,与,城投中债美元债jgh……

说明了金融行业需要继续加大整顿力度,证券公司也是。据说,每一个乱象私募基金的背后,都有刁民证券公司的高管在背后支持和分赃。。。这话准确么?这几年,证券公司的打击,好像特别特别轻,都没有注销破产的,连高管处罚也不多。看了债市著名公号的说法,现在犯罪分子,要不是在境内抢一级额度做新型丙类户割取利润...

监管新规引领程序化交易变革,恒生电子一站式全域解决方案助力行业...

合规风控方面,恒生就异常交易监测和程序化交易监测系统中对程序化异常交易监控、高频交易的异常交易认定以及程序化账户甄别、报告信息核查等进行改造,全面支持证券公司打造贴合程序化监管要求的合规风控体系。近30年来,作为中国领先的金融科技公司,恒生电子持续深耕金融行业,积极布局金融行业各业务板块,覆盖财富管理、经纪...

证监会召开系列座谈会听取意见建议:及时回应市场关切,多措并举...

证监会2月19日消息,证监会于2月18日至19日召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议(www.e993.com)2024年11月25日。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。据悉,吴清先后主持两场座谈会,期间还专门带队前往证券公司营业部与10多名个人投资者代表座谈交流。

证监会召开系列座谈会广泛听取各方面意见建议 共同努力把资本市场...

证券时报记者程丹2月18日至19日,中国证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。专家学者、中小投资者、上市公司、拟上市企业、证券基金经营机构、会计师律师事务所、私募机构、外资机构等方面代表...

开源证券被罚后遗症:已致85亿债券项目取消发行,或进一步波及IPO进度

由此来看,开源证券主承销的债券发行项目中,已有85亿元的规模被暂停。背后的原因,指向开源证券近期受到的禁业处罚。10月18日,证监会发文称,经查,发现开源证券存在在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且...

靴子落地!同花顺子公司被罚暂停新增客户

11月15日晚间，同花顺公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到行政监管措施决定书。浙江证监局决定，对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。经查，云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股...

华西证券保荐业务遭禁业半年,投行业务预计受挫,已撤回3个IPO项目

据Wind数据，2024年以来，华西证券已有三家IPO项目撤回，恒邦能源项目于3月撤回，众邦股份、六淳科技两家公司撤回时间均在禁业处罚事先告知书之后。目前，佳驰科技未有进一步动作，仍为报送证监会状态。从业绩来看，华西证券营业收入已经连降两年，今年净利润也有所下滑。2023年，华西证券实现营业收入30.81亿元，同比下降...