这。。。私募“擦边”试探?

看结果,两次的处罚最终都以被采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案落幕!2023年7月谦吉投资因为管理的部分基金未按合伙协议约定进行投资冷静期回访确认、管理的部分基金未要求投资者提供资产证明文件或收入证明、未在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,即开展募集资金和投资运作活动以及未按...

方正证券新任研究所所长刘章明收警示函|证券合规周报(第112、113期)

2.公司执行会计政策不到位,导致部分收入确认存在会计差错未更正。根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第五十二条的有关规定,安徽证监局决定对公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。合锻智能...

全国法院:关于误工费赔偿标准的指导意见汇编

03、受害人主张按照固定收入或者最近三年的平均收入计算误工费,但仅提供用人单位开具的收入证明,无法提供工资单、银行流水等有关收入的直接证据,且赔偿义务人有异议的,按照无固定收入且无法证明最近三年平均收入情况处理。04、受害人无固定收入且无法证明最近三年平均收入状况的,误工费按照受诉法院所在省、计划单列市上...

2022全年处罚大数据、分析建议及监管政策年度观察|和基金|中基协|...

常见的违规行为包括未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明、未了解投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况、为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求、投资者投资单只私募基金的金额低于100万元、未要求部分投资者书面承诺符合合格投资者条件等。

证券合规周报(第99期)丨证监会从严监管离职人员机构“再就业...

三是部分投资者收入证明的出具单位不存在或已注销,无法认定其为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。四是未对私募基金进行风险评级。未与部分投资者签订《风险揭示书》或是《适当性匹配意见书》。五是私募基金财产未进行托管,且基金合同未明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。六是未建立健全...

又见高调炫富!中金公司90后交易员被妻晒出8万月收入证明,已被停职...

中金公司90后交易员被妻晒出8万月收入证明,已被停职调查今年年初,中泰证券分析师晒224万工资引发券商限薪余波刚过,近日又有一女子在社交媒体小红书上高调晒出其在券商工作的配偶薪酬,引发热议(www.e993.com)2024年11月18日。7月28日,这位网友在小红书平台晒出其配偶月均82500元的中金公司收入证明,并附疑问:“93年老公的收入水平,所以算婚后...

居住证制度及各地居住证申领所需材料证明

1、《国内人才〈上海市居住证〉申领表》;2、本人的学历证明、专业技术证书或业绩证明材料复印件(验原件,业绩证明材料包括获奖证书、专利证书、个人收入证明等);3、有效身份证明复印件(居民户口簿及身份证,已婚人员为配偶申领《居住证》的还应提交《结婚证》,验原件);...