V观财报|长江证券被警示:部分从业人员未取得从业资格

据《警示函》,经查,长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

中金公司被出具警示函!员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(38.240,0.13,0.34%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

10元进微信群,888元成付费会员!多个涉嫌非法荐股直播间停更,谈股...

多名财经博主已经停更,证券从业资格成疑根据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定,从事证券投资咨询服务,是特许经营行为,必须经过中国证监会许可。目前,该业务资质申请仅面向符合条件的企业...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

财联社7月15日讯(记者陈俊兰)7月15日,重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的3张罚单,因员工未取得投资顾问资格开展业务,营业部及员工双双被罚(www.e993.com)2024年11月27日。重庆证监局罚单显示,财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规问题:一是在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任。

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等

中新经纬2月26日电26日,重庆证监局网站披露《关于对西南证券(4.800,-0.18,-3.61%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

证券私募合规风控负责人(招聘)

基金从业是最基础的要求,但是往往容易被忽视。根据《基金从业人员管理规则》:(1)证券类私募从业人员基金从业资格证要求为:科1+科2、科1+科2+科3(2)股权类私募从业人员基金从业资格证要求为:科1+科2、科1+科3、科1+科2+科3也就是说,科目1+科目3不再适用于任职证券管理人员工,且考试成绩有效期为4年...

网络非法证券活动的新特点及治理建议

第二,证券从业机构应承担起社会责任,切实加强对新开户投资者的投资知识宣传普及工作,强化落实对用户的定期风险测评工作,对于开通创业板、科创板、股指期货等风险更大投资品种的投资资格的审查要更加严格,将审查规则落到实处。2.证券从业人员方面。第一,证券从业机构应制定更为严格的从业准则,强化落实执行。深化内控合...

3名违法买卖股票的“90后”第三方投顾人员被罚

投顾视频制作人员交易13只股票买入总金额22.96万元当事人之二韩某,1996年出生。韩某自2021年3月15日至今,在德讯证顾任职。2021年12月29日,韩某取得一般证券从业资格。任职期间,韩某参与德讯证顾“晚间研报”“晚间精研”等证券投资咨询类视频产品的制作,属于证券法第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办...