销售人员不具备基金从业资格,中国农业银行一支行被出具警示函

据中国证监会江苏监管局披露,中国农业银行(4.670,0.02,0.43%)股份有限公司仪征真州支行,因该支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,江苏监管局决定...

证券从业资格证和税务师的区别

证券从业资格证和税务师是两种不同的职业资格证书,它们分别对应着不同的职业领域和职责。证券从业资格证:证券从业资格证是中国证券业协会颁发的一种职业资格证书,主要面向从事证券业务的专业人员。持有该证书的人员可以在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等从事证券业务。考试内容主要包括证券市场基本法律法规、...

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚

中国银行一分支机构因基金销售违规,浙江证监局7月19日对其及员工连发三份处罚决定书。决定书显示:经查,发现中国银行股份有限公司青田县支行(下称“青田县支行”)在2015年12月至2021年1月,部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务,违反了基金销售相关规定。根据规定,浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的...

民生回应丨如何办理网约车驾驶员从业资格证?为您解答→

(一)拟从事出租汽车客运服务的,应当填写《出租汽车驾驶员从业资格证申请表》,向所在地设区的市级出租汽车行政主管部门申请参加出租汽车驾驶员从业资格考试。(二)申请参加出租汽车驾驶员从业资格考试的,应当符合下列条件:1.取得相应准驾车型机动车驾驶证并具有3年以上驾驶经历;2.无交通肇事犯罪、危险驾驶犯罪记录,...

中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种

五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员,临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员,自从业资格首次完成注册之日起的60日内,应当完成不...

基金销售无证上岗,西南证券及一员工被重庆证监局出具警示函

2月26日,重庆证监局发布《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,发现西南证券存在三方面问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核(www.e993.com)2024年11月15日。

中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...

五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员,临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。新增“学历认定+考核”、从业资格认定本次修订后的《管理规则》配套规则,基金从业资格取得方式也得到了进一步拓展。除了此前的...

新增两种“拿证”方式!两份重磅文件出炉,这些基金经理任职有了...

通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员,自从业资格首次完成注册之日起的60日内,应当完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德方面的内容不少于5学时。不难发现,《管理规则》修订后,新增了两种“拿证”方式,分别是学历认定加考核以及从业经历认定,这也为从业人员取得资格证提供...

中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式

通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员,自从业资格首次完成注册之日起的60日内,应当完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德方面的内容不少于5学时。不难发现,《管理规则》修订后,新增了两种“拿证”方式,分别是“学历认定+考核”、从业经历认定,这也为从业人员取得资格证提...

重磅!中基协修订基金从业人员自律规则,进一步压实机构主体管理责任

五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。看点三:基金从业资格取得方式新增“学历认定+考核”、从业经历认定等《实施规定》修订后,基金从业资格取得方式也将得到进一步拓展。除了此前的基金从业考试、资格认定外,增加了从业经历认定、“学历认定+考核”、“专项培训+考核”等方式。