起拍价11.58亿元!秦农银行6.4亿股权再度流拍,事涉违规代持

据《商业银行股权管理暂行办法》规定,中小商业银行必须确保股权结构透明,不得存在隐形股东或股权代持情况,且主要股东(含战略投资者)的持股比例通常不得超过20%的上限。大客户风险集中,关注类贷款占比攀升经营方面,秦农银行面临较为严重的大客户集中风险。2023年,该行单一最大客户贷款比例和最大十家客户贷款比例分别...

服务手册第五期重磅来袭!你想知道的都在这里→

(2)特殊风险。行业政策和法规的快速变化对业务产生重大监管变化风险;对于处理大量用户数据的创业公司,数据泄露或不当使用的数据安全风险;快速扩张可能导致管理上的挑战,如组织架构、文化建设滞后的快速增长风险;不恰当融资结构、企业失信等导致的债务风险;有限责任、无限连带等的股权结构风险。当然,一切行为都有风险。如...

券商合规几宗罪:代持、私分绩效、委托无资质方揽客、控制客户交易...

南方周末新金融研究中心对比发现,与8月份相比,9月的罚单案由有较大变化:公司管理方面的罚单集中于薪酬管理制度;经纪业务的罚单则集中于客户招揽和产品推荐等销售流程;投行业务的罚单集中在股权代持和债券代持的合规问题。其中,因薪酬管理制度不健全而收到罚单的机构有三家:分别是中国国际金融股份有限公司(下称“中金...

聚焦新《公司法》,法护营商小剧场第二季精彩上演

《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第四条、第二十一条之规定,即要求公众公司必须股权清晰,约束公众公司不得隐名代持,均系对公众公司监管的基本要求,以免损害广大非特定投资者的合法权益,从而损害资本市场基本交易秩序和基本交易安全,进而损害金融安全与社会稳定及社会公共利益。因此,对于新三板挂牌公司股份代持合同...

股权代持有风险,权利行使有条件

虽然股权代持的相关司法规则不断更新与完善,但是其在操作上仍具有较大的风险,在权利行使上需要满足一定的条件。采用股权代持模式的实际出资人与名义出资人应充分认识到其中的法律风险,切实提高风险防范水平。END撰稿:杨啸天责编:顾闻审核:龚甬钰▼往期回顾...

“股权代持”的18个法律要点!(附:股权代持协议书)

关于股权代持最常见的18个法律要点,如下所示:1、股份代持纠纷中常见的纠纷类型主要有以下几种:(1)代持协议效力纠纷;(2)隐名股东确权显名纠纷;(3)隐名股东债务纠纷;(4)投资资金性质纠纷;(5)代持股被转让的善意第三人保护纠纷等等(www.e993.com)2024年11月6日。其中隐名股东确权显名纠纷占比过半。(《上海市第二中级人民法院2012-2016股权代...

5.91%股权被冻结!康辰药业董事长陷代持风波,业绩依赖单一产品

1、实控人陷股权代持纠纷,5.91%股份被司法冻结康辰药业实控人股权纠纷事件仍在持续发酵。2月29日晚,康辰药业公告称,实控人刘建华所持有公司的946.35万股股票被法院司法冻结,这部分股票占公司总股本的5.91%。事件起因于实控人刘建华与陈苏的一起股权纠纷。2月21日,实控人刘建华收到来自北京第四中级人民法院送达...

【关注】警方:认清股权投资风险,警惕非法集资

股权投资,特别是非上市公司的股权投资,是非常专业的投资领域,要求投资者具有丰富的投资经验和专业知识,投资风险也非常大,对于普通投资者来说并不是理想的投资途径,如果投资者确实希望进行股权投资,那么一定要做好风险防范。特别是碰到“即将上市”“代持股权”等宣传时,要格外注意投资风险。一家公司能否上市,存在很多...

深交所向鸿博股份发出问询函 涉是否存在股权代持情形等

2024年5月20日,深交所向鸿博股份发出问询函:针对“年报显示,2024年1月至2月,公司原控股股东河南辉熠贸易有限公司、河南寓泰控股有限公司因外部合同纠纷导致所持股份被司法扣划,公司变更为无控股股东、无实际控制人。”等情况,深交所提出包括“请你公司结合截至目前最新股权结构、表决权委托情况(如有)、董事会构成...

成都银行5000万股股权溢价成交但疑问仍存:股权代持是否违法?银行...

同时,稳妥开展高风险机构违规股东股权清理,有序清退问题股东。财联社记者查询国家金融监管总局官网的处罚信息,暂未发现近年来明确指向股权代持的罚单。三问:成都银行应不应该为股权代持担责在本案中,成都银行发生了股东股权代持行为,是否也存在责任?对此,上述律师认为,上市银行的责任不能无限扩大化。股权代持的行为...