【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五...

刘健钧:构建私募基金法规体系需处理好八大关系

基金托管、集团化管控、基金中介服务、基金信息披露、创投基金差异化监管等多个环节和方面,而各个不同环节和方面均有需要解决的不同问题,所以,需要在通过基本法确立基本规则框架的基础上,再制订若干配套性规则,以构建起完备的私募基金法规体系。

...加快推进民营经济促进法立法进程 建立健全资本市场法律法规体系

建立健全资本市场法律法规体系在“活跃资本市场,提振投资者信心”方面,翟美卿认为,资本市场的稳健发展需要监管机构、市场参与者等多方共同努力,通过加强监管、优化市场结构、强化国际合作等措施,推动资本市场实现稳定、可持续发展。翟美卿建议:一是建立健全资本市场法律法规体系,明确市场参与者的权利与义务,规范市场行为;...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

将非法经营罪的保护法益泛泛地解读为市场秩序或市场管理秩序,本质上是将该罪当作《刑法》分则第三章的兜底性罪名,这样的定位显然并不合理,也不符合该罪在分则中的体系位置。三是要求特许市场秩序指向的实体性利益在刑法上具有实质上的应予保护性。所谓的应予保护性,指的是不能局限于有无前置性的行政规定,有必要对...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性...

田轩:完善证券交易法制化监管 大幅提高证券违法犯罪成本

最后，推动证券市场的法治化监管需要政府、监管部门、市场主体和投资者共同努力。政府和监管部门应加大立法和政策支持力度，完善监管体系和法律法规，提升监管水平和效能；市场主体应增强自律意识，规范经营行为，遵守法律法规，维护市场秩序；投资者应增强风险意识，提高投资理财能力，保护自身合法权益。综上所述，完善证券...

沪深交易所发布《资产支持证券业务规则》

一是提升规则完备性、体系性,整合了原有定期报告和临时报告的披露要求,规范了与专项计划资产或者现金流相关、与业务参与人相关、与资产支持证券相关的重大事项;二是聚焦风险导向、优化披露要求,增加权利完善事件、业务参与人发生债务违约、申请破产等披露要求;三是设专章明确持有人会议披露要求,推动形成持有人共同意志,...

中证协修订券商风险管理规范 对重点领域增设专章

全覆盖原则要求市场风险管理全面覆盖各业务单位存在的市场风险。有效性原则要求市场风险管理体系及工作机制、管理流程能够有效管理公司面临的市场风险。匹配性原则强调证券公司市场风险管理应与公司发展战略、经营目标、业务实际、管理模式、风险偏好相匹配。值得注意的是,《每日经济新闻》记者了解到,《指引》在组织架构上还...

中信建投“五篇大文章”系列研究第二篇:绿色金融

第三阶段是2016年至今,我国绿色金融体系框架全面建立,各领域绿色金融政策相继完善并细化。2016年8月,中国人民银行、财政部、国家发展改革委等七部委联合发布《关于构建绿色金融体系的指导意见》,指出了构建绿色金融体系的意义,并提出大力发展绿色信贷、推动证券市场支持绿色投资、设立绿色发展基金、发展绿色保险等举措,构建...