合规管理体系的组成架构与搭建步骤

在合规管理体系的构建过程中,企业需从实际运营管理和业务发展的需求出发,搭建以“企业合规文化建设”为引领,以“治理与领导力、风险识别与评估、尽职调查与合规审查、合规咨询与员工报告、案件调查与违规追责、合规审评与考核、合规培训与沟通、合规认证管理、合规管理信息化”为九要素,以“合规管理组织体系、合...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

七、梳理合规制度,制订合规手册结合企业的合规风险特点,制定全员遵守的合规准则规范,整理体系合规管理制度,最后汇编形成合规管理手册、操作指引等文件。八、建立各项合规管理运行机制包括但不限于:合规审查机制、合规检查机制、合规风险预警机制、合规风险隐患跟踪机制、合规风险报告机制、合规责任追究机制等。...

构建我国竞争合规治理体系的新举措

业务及职能部门合规管理职责的具体规定为企业建立多层次合规管理组织提供了范本,通过明晰各部门的职责完整勾勒出反垄断合规治理框架,也凸显了经营者的业务部门是合规第一道防线,合规管理部门及相关人员是第二道防线,内部审计、法律、内控部门是第三道防线的反垄断合规管理组织体系。

「认证服务」合规管理体系认证—企业发展的保护伞

从合规的总体要求、职责、重点、运行和保障等方面对央企如何建立合规体系进行了具体指引，并明确提出中央企业应当加快建立健全合规管理体系；2018年11月28日，中央人民政府官网转发光明日报文章《合规管理体系建设应摆上重要日程》。

企业合规 | 陈瑞华最新作:企业合规管理体系建设的两种模式

自主性合规合规整改管理导向型合规模式风险导向型合规模式一、引言一般而言,根据企业建立合规体系的时机不同,我们可以将合规管理区分为“日常性合规体系建设”与“危机发生后的合规整改”这两种类型。①前者又称为“自主性合规”或“事先合规”,是企业为控制可能发生的违法违规风险,为实现依法遵规地开展...

金湖农商银行:构建“三不违”合规体系 筑牢员工行为“防火墙”

三是抓专业队伍(www.e993.com)2024年11月6日。全行选聘专、兼职合规员44名,协助机构及部门负责人落实员工行为排查、报告工作情况。建立单位及合规员百分制考核制度,加大经营管理目标责任制的合规考核比重,凡发生重大违规或发生案件的,对机构负责人、合规员的评优晋级一票否决。聚焦多层渠道,织密排查“一张网”。采用“线下+线上”“人控+机...

【提示】上海市2023年度各区优化营商环境优秀案例公布

一是在全国首创“范式合规”和“简式合规”基础上,进一步完善“繁简分流”合规程序,为涉案小微企业合规开辟“快车道”,减轻因涉案周期长带来的压力。二是深入探索异地企业合规案件办理。针对金山区一家在外地涉嫌污染环境罪的企业,联合外地检察机关开展异地企业合规,帮助企业化解刑事风险,建立合规体系,企业的后续发展...

合规既是紧箍咒,也是护身符,更是竞争力——银联商务以合规推动高...

据了解,2019年起,银联商务在内部明确了一系列的工作原则,称为“银商共识”,其第一条即写道:“合规既是紧箍咒,也是护身符,更是竞争力”。通过建立健全风险合规防控体系,履行反洗钱和金融消费者权益保护义务,加强防赌反诈“资金链”治理,强化交易系统及信息数据安全管理,打造“银商鹰眼”智能风控体系等系列举措,...

陈瑞华:行政机关推进合规管理的三种方式 | 当代法学202401

目次引言一、行政合规指导二、行政合规强制三、行政合规激励四、行政合规推进方式的改革空间引言合规是企业为避免或减少发生违法违规行为所建立的一种风险防控体系。通常,企业可通过两种方式建立合规管理体系:一是基于增强竞争实力、增加交易机会或者承担企业社会责任等方面的考虑,企业主动地开展合规管理体系...

基于知识库,构建智能化、一体化的智能合规管理体系

从内控合规部门来看,构建智能化、一体化的合规管理体系需要整合内控、合规风险的管理需求,从原来的信息化、流程化、自动化,发展到基于大数据驱动和AI大模型技术驱动的数字化和智能化合规体系。建设合规体系知识库,可以为企业提供实时准确的风险信息和预警,以知识驱动企业合规决策。