基于知识库,构建智能化、一体化的智能合规管理体系

从内控合规部门来看,构建智能化、一体化的合规管理体系需要整合内控、合规风险的管理需求,从原来的信息化、流程化、自动化,发展到基于大数据驱动和AI大模型技术驱动的数字化和智能化合规体系。建设合规体系知识库,可以为企业提供实时准确的风险信息和预警,以知识驱动企业合规决策。从内控合规部门职责来看,有内控管理...

构建“六位一体”体系,河南农投集团着力打造法治合规标杆企业

大河财立方记者陈玉静自2023年3月成立以来，河南农业投资集团有限公司（以下简称河南农投集团）将合规建设外化于行，内化于企业可持续发展的具体实践，聚焦打造合规标杆企业的目标，遵循“大合规”的理念，构建“六位一体”法治合规体系，强力推进“法治农投”建设。近日，大河财立方记者走进河南农投集团，了解...

农发行东营市分行召开“合规品牌”建设员工座谈会

为厚植合规文化,深化塑强合规体系,10月18日,农发行东营市分行召开员工座谈会,以合规品牌建设和员工培养为主题,围绕进一步建设合规体系,强化干部职工合规意识、规范合规操作,在全行高质量发展中担当建功,展开了热烈充分的座谈交流。市分行党委委员、副行长潘倩同志出席并讲话,信贷管理部、内控合规部负责人及员工代表...

企业应以合规赋能“强链”——专访中国贸促会商事法律服务中心...

蔡晨风表示，中国贸促会商事法律服务中心积极开展相关领域研究，及时组织专家团队解读德国供应链法案、欧盟碳关税法案等相关新法；研判新型合规领域发展趋势，提示企业提前应对；帮助企业适应并充分掌握当前国际供应链体系重塑和规则变化，把握好新一轮科技革命和产业变革新机遇，为提升中国企业供应链国际竞争力、把握新一轮...

如何建设国有企业合规管理体系丨实务方圆

一、开展合规调研在搭建企业合规管理体系前,需根据相关法律法规及《中央企业合规管理指引(试行)》《企业境外经营合规管理指引》《中央企业合规管理办法》(视目标企业的层级适用相关的合规文件,下同)等文件,对企业的基本组织架构、人员结构、规章制度、业务类型、业务流程等多方面进行全面调研,采取包括但不限于企业...

市文旅集团召开合规管理体系建设及贯标认证辅导启动会

一是树立依法合规经营意识及底线思维,全面推动“大合规”体系建设(www.e993.com)2024年11月6日。要求全员参与、责任到人,守好合规经营底线,迅速搭建合规管理团队,加强学习培训,借鉴先进经验,结合集团公司实际情况,全面开展合规体系建设工作。二是筑牢“大合规”体制机制,切实发挥三道防线职能,排除存量风险,源头防范各类新增合规风险。做好合规...

合规管理体系的组成架构与搭建步骤

一、企业合规管理体系的组成架构在合规管理体系的构建过程中,企业需从实际运营管理和业务发展的需求出发,搭建以“企业合规文化建设”为引领,以“治理与领导力、风险识别与评估、尽职调查与合规审查、合规咨询与员工报告、案件调查与违规追责、合规审评与考核、合规培训与沟通、合规认证管理、合规管理信息化”为九...

企业合规业务,正成为律师界的新宠!再不学就要被淘汰了!

自国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会以来,「企业合规」就几乎成为各行各业的刚需。无论律所、跨国公司、国企还是民企,都需要专业的合规人才协助自身搭建合规体系、识别合规风险、并给予对应的解决方案。显然,对想扩大自身业务领域的律师、会计师和审计师而言,成为企业合规师,不但能开拓新的案...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

合规管理体系建设具体实施步骤一、调研企业合规管理内外部环境通过内外部环境的分析,可以系统地识别企业所承担的合规义务,以及企业对合规义务的落实执行情况,以及构建合规管理体系的资源等。这是启动合规管理体系搭建的前期工作和基础工作。二、制定合规管理体系实施方案...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力。企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧,并且扎根公...