工行莱芜分行“四向发力”抓实内控案防管理工作
督促各级管理人员担负起“管住人”的职责、挑起“管好防线”的重担,将案防日常履职动作、案件风险专项排查等工作融入到日常经营管理过程,落实案件风险识别、评估、监测、预警、排查、控制、报告要求,深入开展警示与反思大讨论,以案促改、以案促治、以案促防,共同构建起案件风险防控的有力屏障。
以案为鉴 守法合规——邮储银行芜湖市分行开展案件警示教育培训
据悉,2024年以来该行进一步建立健全案件风险防控评估机制,优化评估指标体系,开展案防及合规述职,组织签订案防责任书。压实案防工作责任,总结经验做法,提升案防工作有效性,推动构建“人人合规、自觉合规、主动合规”的合规文化氛围。下一步,该行将联合芜湖市邮政分公司深入基层机构开展案件警示教育与“合规下基层”巡讲,...
农发行娄底市分行开展2023年度案防自评估工作
为落实案防工作要求,持续监测、分析、评估案防工作情况,不断提升全行案件风险防控水平,农发行娄底市分行结合工作实际及属地监管要求,组织全辖全面组织开展2023年度案防自评估及防范打击非法金融活动自查工作。前期,该行风控部组织辖内支行(部)认真学习了《中国农业发展银行案防工作管理办法》相关内容,并要求各支行(部)围绕...
工行邢台沙河支行着力打造案防工作新机制
今年以来,工行邢台沙河支行高度重视内控案防工作,支行认真贯彻上级行安排部署,成立了案防工作领导小组,由行长任组长,其他班子成员任副组长,各部室网点负责人为成员。重新学习了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》等防范涉黑涉恶案件风险教育素材,通过采取以下措施着力打造案防工作新机制。加强员工管理,抓好源头防控...
农发行平邑县支行开展案防自评估及防范打击非法金融活动自评
为落实监管要求,持续监测、分析、评估案防工作情况,不断提升案件防控水平,农发行平邑县支行按照上级行通知要求,全面组织开展2023年度案防自评估及防范打击非法金融活动自评工作。该行结合工作实际及属地监管要求,组织全体人员对此次自评估工作相关文件进行深入学习,充分运用好综合检查、内控评价等相关监督评价成果,针对自评估...
杭银消费金融:“杭银消金信用大脑BRAINS”数字风控体系
“信用大脑”以客户为中心,积极满足客户消费融资需求,通过数字化风险识别、风险评估及风险决策工具,紧抓客户营销、准入、评估、用信、还款等授信全生命周期表现,实现客户准入、授信、放款、还款全流程系统化、自动化管控,提升风险管控的体系性、主动性及前瞻性,持续优化客户申贷流程体验,提升消费融资服务便捷性(www.e993.com)2024年10月20日。
甘肃电投财务公司2023年度公司治理监管评估获评全国第20名全省第...
财务公司纵向建立“四会一层”治理体系,横向设置前中后台业务“三道防线”,构建形成覆盖所有业务活动的全面风险管理体系。实施重点风险指标预警监控,突出重点领域风险排查,持续防范金融风险。法律合规审查作为必要前置程序嵌入公司经营管理,公司各项规章制度、合同等均实行100法律合规审查,保障各项业务开展合法合规。以合...
东明农发行:多措并举抓案防
抓好操作风险关键管理。要优化整合内控措施,加强内控“三道防线”建设,优化操作风险管理体制,主动运用操作风险管理工具,有效识别、评估、监控、缓释案件及操作风险。持续开展操作风险问题重点治理,对账户交易信息的查询统计、资金流向跟踪,督促各级机构加强业务风险点排查,保持案防工作的连续性和覆盖率。
筑牢案防堤坝 夯实合规基础
筑牢案防堤坝夯实合规基础——农发行东营市分行积极开展案防自评估工作案防工作、防范和打击非法金融活动年度评估工作是对全行案防工作、防范和打击非法金融活动开展情况的全面检验,对提升全行案防工作整体水平具有重要意义。一、高度重视,加强组织领导东营市分行高度重视,组织召开专题会议,全面部署安排相关工作,将...
长子县融汇村镇银行召开党员警示教育暨案防分析会
督促业务部门高度重视内控管理工作。会议最后,长子县金融监管组组长王永伟对本次案防分析会进行了点评,并就今后的案防工作提出具体要求,一是要在创新案防分析会形式的基础上,丰富会议内容;二是要常态化开展制度学习和警示教育;三是要对9月份安全评估、安全检查的问题积极整改。(杨涛)编辑:李倩...