期货公司监督管理办法

(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证...

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规,制定本规定。第二条本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下...

...王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施!股民起诉已开始!

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

合规管理不到位 南华期货收证监局警示函

上述情形反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。”去年，南华证券也收到过两次警示：1、2023年10月31日，收到了来自浙江监管局发来“责令改正的监管措施”：根据内容显示，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货在开展资产...

证监会:对分红采取强约束措施,推动一年多次分红

证监会网站15日消息,证监会会同有关方面制定出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》、《关于加强上市公司监管的意见(试行)》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见...

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

(2)期货交易者、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会。(3)跨境交易与监管协作。4、私募投资基金监督管理条例(1)私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则。(2)私募基金管理人和私募基金托管人。(3)资金募集和投资运作。

2024国家公务员考试专业科目笔试大纲(证监会-法律类)

(2)期货交易者、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会。(3)跨境交易与监管协作。4、私募投资基金监督管理条例(1)私募投资基金监督管理条例的适用范围和基本原则。(2)私募基金管理人和私募基金托管人。(3)资金募集和投资运作。

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(一)发行人应当按照北交所信息披露相关规定,在招股说明书中披露新股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据,新股东与发行人其他股东、董事、监事(如有)、高级管理人员是否存在关联关系,新股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系,新股东及其持股主体、其他股东之间是否存在股份...

全面梳理:新公司法下公司对外担保行为合规认定标准

第十七条第四款期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。第六十条期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。