聚辰半导体股份有限公司股东询价转让计划书
1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关于首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的其他机构投资者(含其管理的产品),即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者;2、除前款规定的专业机...
电鳗号—监管部门“亮剑”! 国融证券某营业部因五大违规乱象遭警示
国融证券股份有限公司福州东街证券营业部未按规定保存投顾业务资料,违反了《投顾规定》第二十八条的规定;个别员工存在未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议的行为,违反了《投顾规定》第七条的规定;个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务,违反了《投顾规定》第四条的规定和《证券基金经营机构董事、监...
中泰证券收山东证监局警示函:客户开通新三板权限做知识测试,员工...
此类行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条中关于投资者适当性管理的核心原则,同时也违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项所规定的合规经营要求。针对上述违规行为,山东证监局依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
《证券投资基金法》第十二条:公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。《证券投资基金法》第十三条:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……四、受理机构中国证监会办公厅五、审核机构中国证监会证券基金机...
光华科技接待2家机构调研,包括财联社、深腾投资
公司向特定对象发行股票的发行对象包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。调研详情如下:1、介绍公司产品答:公司主要产品分为PCB化学品、锂电池材料、化学试剂产品、动力电池梯次利用产品和绿环材料。
光华科技:财联社、深腾投资等多家机构于7月25日调研我司
公司本次发行对象为不超过三十五名特定对象,包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等(www.e993.com)2024年7月29日。接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公...
国泰君安证券股份有限公司 2023年年度报告摘要
注:公司信息技术投入包括母公司及证券子公司的IT资本性支出、IT日常运维费用、机房租赁或折旧费用、线路租赁费用以及IT人员薪酬等。(三)稳健合规文化本集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。自成立以来,本集团坚守稳健合规的经营价值观、坚持稳健合规的企业文化,建立了全面有效的风险管理和内部控制体系,通过...
中信建投实习生泄露IPO材料,对项目有何影响?
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也明确要求,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。若信息泄露,会对项目有何影响?“如果泄露的没有什么实质性内容,影响不大;但如果泄露的涉及公司未公告的一些实质性内容,比如公司未披露的财务数据、上市方案等,可能会对保荐...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
第五十条第一款、第五十七条第二款、第五十八条第二款、第六十一条、第八十一条第一款的规定,不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号,经证监会令第202号修订)第七条第二款的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修订)第六...
富国中证全指证券公司ETF增聘基金经理殷钦怡
富国中证全指证券公司ETF增聘基金经理殷钦怡富国基金管理有限公司7月25日发布公告称,富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金从7月23日起增聘基金经理殷钦怡,另外,目前管理该只基金的基金经理还有王乐乐。公告显示,殷钦怡拥有7年证券行业工作经验,从事投资管理已有7年时间,学历为研究生、硕士。就从业经...