什么是《证券法》规定的证券代表人诉讼

适用前提:“诉讼标的是同一种类”,是指当事人之间所争议的民事实体法律关系在性质上是相同的,即其各自享有的权利或承担的义务属于同一类型,故人数确定的证券代表人诉讼只能是普通共同诉讼;“人数众多”的标准应与《民诉法解释》保持一致,即10人以上。代表人的产生:根据《民诉法解释》第76条的规定并结合司法实践,代...

成祥波等:资产支持证券是否适用《证券法》《虚假陈述若干规定》

2014年的《证券法》并未明确资产支持证券的证券属性,因此关于此类金融产品的法律适用问题的争议一直存在,直至2019年修订《证券法》的发布,其第2条第3款规定,“资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定,”根据上述规定可知,立法机关对资产支持证券的态度是赋予其一种“准证券”的地位...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事...

基金托管人法律责任边界新探

首先,《中华人民共和国证券投资基金法(2015年04月24日中华人民共和国主席令第23号)》(以下简称《基金法》)作为基本法律,概括性的确定了证券投资基金这一类型的托管人的法定义务。当然,基于概括,所以对于证券投资基金托管人具体义务的规定并不具体。其中,《基金法》第三十六条规定,“基金托管人应当履行下列职责:(...

美国证券法S规例对我国离岸债影响刍议及政策建议

我国缺乏类似于RegS的法规,对“中国人”、“中国人作为受益人的账户”,如:开立于我国银行、证券、中债等机构的账户,进行定义和规范。建议在政策立法层面,明确开立上述账户的机构的交易,都属于我国居民法律行为,主张司法管辖权,限制美国证券法域外扩张。

朱晓喆 马强:证券服务机构部分连带责任的理论基础与效果展开 |...

陈洁教授指出:“基于审验机构作为资本市场专家的定位,《证券法》关注的法律关系的基础是专家和投资者之间的关系,这种关系是专家与投资者之间因为专家的高度专业声誉而存在的特殊信赖关系(www.e993.com)2024年11月7日。审验机构有失当行为损害了投资者的信赖利益而要承担的赔偿责任,本质上就是审验机构的保证责任。”尤其是证券发行中的保荐人,其职责...

新《公司法》关联交易规则的31个适用要点

因此,法律虽不禁止关联交易,但是明确要求不得利用关联关系损害公司利益,也即关联人应当保证关联交易的公平性,不得损害任何一方的利益,否则应当承担赔偿责任。简言之,《公司法》的规范目标在于遏制不公平、不合理的关联交易,而非不加区分地一概禁止所有关联交易。对于不损害公司利益的关联交易,法律应当将其视作一般交易...

《公司法》关联交易规则相关的31个问题解读→

本文对关联交易的界定、程序规制、法律后果等适用要点作了集中梳理,以飨读者。1.什么是关联交易?公司的关联交易,一般是指具有投资关系或合同关系的不同主体之间所进行的交易,又称关联方交易。《公司法》并未规定关联交易的概念,但是该法第二百六十五条规定了关联关系的概念,即关联关系是指公司控股股东、实际控制...

《公司法》关联交易规则相关问题解读丨实务方圆

《公司法》所定义的关联关系主要有哪些形式?从公司法视角分析,关联关系的主要形式有:公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系;公司实际控制人与其直接或者间接控制的企业之间的关系;公司董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系;其他可能导致公司利益转移的其他关系,如同一控股股东或者实际...

上证观察家 | 徐明:完善资本市场法律体系须处理好四种关系

第一个层级——资本市场法律体系的核心。资本市场法律体系的核心是全国人大制定的法律。这是资本市场法律体系中的第一个层级,最具权威效力。主要有证券法、公司法、证券投资基金法、期货和衍生品法以及刑法、企业破产法等法律。一是《中华人民共和国证券法》。证券法于1998年12月29日颁布,1999年7月1日实施。证券...