同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!
我会认为,思尔芯在其公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的行为,违反《证券法》第十九条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》(证监会公告〔2019〕6号)第四条的规定,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述情形。对上述欺诈发行行为,思尔芯实际控制人、时任董事长...
国货航IPO:或与大客户关系匪浅,募资缺乏必要性
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号招股说明书》第37条,公司应当披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况,及所兼职单位与公司的关联关系。然而,国货航或并未详尽地披露其董事在外任职情况。招股书(注册稿)显示,李萌现任国货航董事、党委副书记、总法律顾问(兼任首席合规官)。...
北交所创新性量化指标要求,严格把关企业上市资格和创新特征信批
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》第三十一条要求,简要披露发行人自身的创新特征,包括但不限于技术创新、模式创新和科技成果转化等情况。发行人应当采用简明易懂的语言,层次清晰的结构和内容,在招股说明书中充分、客观、准确地披露其创新特征,说明在技术水平、产品关...
招股书格式有新变化:扉页要登上市目的等内容 控股股东在这些情况...
“发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号—招股说明书》第九十三条的规定,可以承诺出现发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上等情形的,延长其届时所持股份锁定期限。上述承诺应当在招股说明书附件‘(七)...
深交所发行上市审核问答汇总(共18期)|承诺函|证监会|上市公司|...
答:发行人存在国有股东的,应根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》第三十六条的规定,在国有股东之后标注“SS”“CS”,披露前述标识的依据及含义。考虑到部分发行人股权结构、历史沿革复杂,取得国有股东标识相关批复文件的时间存在不确定性,为保障相关进度的预期,发行人存在国有股东...
IPO新动向!新版招股说明书来了!3天通过注册!24年最快!
主要内容包括:一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明,说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况,督促发行人牢固树立正确“上市观”(www.e993.com)2024年10月18日。二是明确“关键少数”可以就出现上市后业绩大幅下滑的情形作出延长股份锁定期的承诺,强化“关键少数”与投资者共担风险的意识。
...按规定披露重要内容,监管要求“提高对招股说明书信息披露质量”!
(1)本次申报不同文件间信息内容存在差异。申报文件4-3显示,2016年5月禾贝*拓转让给陈*鹏的出资额为69.835万元,而申报文件3-1-4显示该笔出资额为69.853万元。(2)招股说明书未根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》要求披露收入季节性分析、主要产品价格变化、毛利率主要影响因素...
证监会发布招股书披露新规,“关键少数”承诺、分红政策、未盈利...
具体来看,发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号—招股说明书》第九十三条的规定,可以承诺出现发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑50%以上等情形的,延长其届时所持股份锁定期限。
IPO企业审核问题凸显:首轮数据不一致、二轮中介机构执业质量存疑...
此外,标准精密零部销售整体毛利率水平呈现一定上升趋势,主要系报告期各期销售细分产品结构不同所致;同时,该类业务相较自产零部件毛利率水平较高的原因是自产产品主要系铝型材系列产品,铝型材系列产品毛利率相对较低,使得整体上自产零部件毛利率偏低,该等情况与上市公司怡合达(18.800,0.88,4.91%)招股说明书披露的可比...
德赛西威: 北京市中伦(广州)律师事务所关于惠州市德赛西威汽车...
的公司信息披露内容与格式准则第??57??号——招股说明书>第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第??17??号》(以下简称“《证券期货法律适用意见第??17??号》”)、????????????????????《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券...