证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第一条????为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营...

合规管理不到位!中信证券又一分公司被监管警示,记入诚信档案

一是中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四...

...有限公司、海通证券资产管理有限公司、招商基金管理有限公司等

为健全完善ESG管理体系,规范ESG管理工作,完善ESG工作机制,提升ESG管理实践绩效,公司制定下发了《环境、社会和公司治理(ESG)管理办法》,明确了ESG管理原则、组织机构与职责、管理体系、管理内容、资料收集与考核等内容,为公司全面推进ESG管理实践提供了制度遵循。公司同时参考国务院国资委、上海证券交易所等指引文件,制定了...

证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资...

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

在强监管、严监管的趋势下,基金公司也在开展自查,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。据中国基金报记者了解,近日,已有基金公司接到最新要求,对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查,自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则(www.e993.com)2024年12月20日。3.影响及启示对证券公司的影响业务影响:被暂停债券承销业务的开源证券和中原证券在相关业务开展上受到直接限制,将面...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020...

25人!中金公司!其中一位是博士!

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行...

央行:要加大已出台货币政策实施力度;3家银行理财公司净利润跌超50...

天相投顾数据显示,2023年基金公司管理费收入及基金分仓佣金同比双双下行。业内人士认为,在让利投资者的行业背景下,基金公司要强化自身竞争力和产品力、提高运营效率、追求多元化的收入来源,以抵御费率下行的影响,助力行业生态进一步优化。(上海证券时报)溢价超30%!见证历史!华夏黄金股ETF遭“爆炒”。4月3日,延迟一个...

券商分公司负责人大胆搞“飞单” 风控防不胜防?近两年飞单为何...

《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款为,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款为,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求,其中,证券基金经营机构开展...