银行财眼|未注册取得基金从业资格人员销售基金 农行陕西省分行...

银行财眼2024年11月15日10:55:19来自北京市11月6日,证监会陕西监管局披露的公告显示,农行陕西省分行及部分支行、浙商银行西安分行及部分支行存在未注册取得基金从业资格的人员销售基金的问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第三十条第二款规定,被出...

销售人员不具备基金从业资格,中国农业银行一支行被出具警示函

据中国证监会江苏监管局披露,中国农业银行股份有限公司仪征真州支行,因该支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,江苏监管局决定对仪征真州支行采取出...

【头条】因存不具备基金从业资格人员销售基金,农业银行仪征真州...

经查,2020年至2021年期间,中国农业银行股份有限公司仪征真州支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。江苏证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,决定对中国农业银行股份有限公司仪征...

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”

罗老师介绍,首先,新进入金融行业的从业人员逐年增加,对于基金从业证书的需求非常迫切,在校大学生、准备踏入金融行业的求职者、以及已经在金融行业、准备从事基金相关业务的人员,都是报考主力人群;其次,随着金融监管越发严格,有证才能做相关业务,行业内的“老人”也开始加入考证大军。由于基金从业证书涉及到基金公司、券商、...

速投!光大证券11月热招职位来袭!

2、具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、金融等工作经历;3、具有证券从业资格,一般应具有基金从业资格;4、综合素质/能力:(1)正直诚实,品行良好;(2)熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定;(3)具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力;...

成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件

基金从业资格四种取得方式员工填报信息时,系统自动加载其基金从业考试的成绩,员工可借助系统加载的提示信息选择其从业资格取得方式(www.e993.com)2024年11月28日。当前基金从业资格取得方式一共有四种:(1)通过基金从业考试;(2)通过《基金法律法规与职业道德》考试+认定的方式,认定材料可参考《基金从业人员管理规则》;...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

1.问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派...

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

基金从业人员管理新规八问八答

申请注册从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

(七)拟任人基金从业资格证明复印件;(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。申请基金托管部门高级管理人员任职资格,应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第(二)项、第(九...