发生了什么?农商行起诉债券主承销商等中介机构

据上海金融法院4月3日消息，近日，上海金融法院公开开庭审理某农村商业银行以第三人某国际集团有限公司发行债券过程中存在虚假陈述行为为由，起诉债券主承销商、律师事务所、会计师事务所、评级机构等中介机构承担赔偿责任的证券虚假陈述责任纠纷一案。该案是上海金融法院审理的首例银行间债券市场证券虚假陈述责任纠纷。案...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分券商较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。一方面,对违...

「立方招采通」新乡国资集团债券选聘承销商银行库/确山县财政局...

今年8月，该集团就2024年度债券承销商券商库项目招标，选聘最多40家券商。确山县财政局专项债券可行性研究报告编制项目，要求合同签订后10个工作日内完成所有项目的可行性研究报告编制工作，按照国家颁布的技术规范、标准、技术条例及地方法规进行编制，满足主管部门审批要求。本项目不接受联合体招标。项目类型：金融服务...

监管接连出手!因承销格力地产债券违规,这三家券商齐接罚单

4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局一口气向三家券商开出罚单。其中，中泰证券、海通证券被采取责令改正监管措施，中信建投证券被采取出具警示函措施。界面新闻记者梳理发现，今年以来，已有约10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。去年10月20日，中国证券业协会发布了公司债券承销、尽职调...

城投债承销费率“开卷”

此外,监管部门也修订规则取消主承销商的准入门槛,取消A、B类主承销商的分类,取消中长期品种单期发行承销商数量的规定。这些因素的叠加导致了债券承销商承揽竞争的加剧。”该负责人进一步举例说,此前就出现过10余家承销机构抢占一笔15亿元公司债的情况,这也倒逼承销机构只能主动降低承销费率来抢占市场优势。

【新华解读】“精准扣分、严格风控” 券商债券业务质量评价更具...

新华财经北京6月12日电(王菁)一直以来,债券执业质量评价是激励约束证券公司提升债券承销与受托管理执业水平的重要方式,监管部门积极指导促进证券公司更好发挥“看门人”作用,推动债券市场高质量发展(www.e993.com)2024年12月18日。中国证券业协会12日发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》(简称“《评价办法》”)的决定,根据行业机构反馈以...

更全方位 更高水平 中国债券市场对外开放将迎更多务实举措

日前,国务院办公厅印发《扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案》(以下简称《行动方案》),从五方面提出24条措施,其中包括“拓展外资金融机构参与国内债券市场业务范围”,包括进一步便利外资金融机构参与中国债券市场;支持符合条件的外资金融机构按规定参与境内债券承销;研究稳妥推动更多符合条件的外资银行参与...

债券市场迎“强监管”之年 多项数据释放“零容忍”信号

如2024年2月8日证监会公布的关于申万宏源的行政监管措施所示,该公司存在承销尽调不规范行为,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查。同理,当日对平安证券的通报则显示,该公司个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。某券商承揽部门负责人对新华财经表示,“勤勉尽责认定在宏观上涉及金融监管...

地产债市场沉浮录:房企优胜劣汰,部分承销券商遭监管重罚

作为一家中型券商,中山证券的投行部门擅长债券业务,2017年之后承销的多只债券违约,公司先后被证监局、交易所处罚,进而导致其债券承销业务一度大幅下滑。2020年,中山证券董事长林炳城也被深交所公开谴责,勒令退回2019年基本工资之外的报酬,并被母公司锦龙股份免除职务。之后,中山证券重点发力ABS业务。

监管连开债权承销罚单,一单指向发行利率与承销费挂钩,一单指向...

债券监管趋严监管从严。去年年内,有超过20家券商由于投行业务违规而吃罚单。尤其是债券承销业务,从去年下半年来看,债券承销监管持续趋严,不仅涉及到多家券商,事由更是五花八门。最常见的事尽职调查不充分,内部控制、风险控制有效性不足,但在债券业务的各个细分角度,也有不少券商踩雷被罚。