四创电子:公司设立了合规、内控部门,由公司财务中心负责实施内控...

公司设立了合规、内控部门,由公司财务中心负责实施内控体系建设,纪检审计法务部负责内控体系评价。针对安徽省证监局提出的相关问题,公司董事会高度重视,将严格按照监管要求积极整改,加强内部控制体系建设,依法规范财务核算,提高公司治理水平,切实维护公司及广大股东利益。公司目前不存在ST风险。谢谢。

四部门要求加强公立医院内控建设

《意见》明确,持续优化公立医院内部控制环境。明确公立医院党委主要负责人是整体内部控制建设与实施的第一责任人,党政领导班子其他成员作为各自分管领域内部控制建设与实施的负责人。建立健全公立医院内部控制领导小组或内部控制委员会工作机制,明确公立医院内部各部门是本部门内部控制建设和实施的责任主体。建立健全公立医院议...

常州市财政局关于印发常州市市级预算单位政府采购内部控制规范的...

1.主管预算单位应当根据本系统实际情况,按照《规范》内容,制定本单位政府采购内控制度,指导所属预算单位政府采购管理工作;所属预算单位应根据主管预算单位政府采购内控制度,参照执行或另行制定。市机关事务管理局应根据统一管理的要求,配合纳入集中核算范围的预算单位修订其政府采购内控制度。预算单位内设部门或人员较少的,...

这样分包能按单位内控制度执行吗

“如果按单位内控制度执行而不适用政府采购法律法规,需要同时具备几个条件。”江苏博事达律师事务所一级律师、高级合伙人杭正亚表示,一是从主观方面看,采购人不是出于化整为零或以其他方式规避公开招标的目的,而是出于有利于采购项目实施的目的;二是从客观方面看,不属于将同一品目或类别分拆下来进行分包,不存在违法...

内部控制——须理解五要素“满而不实”的特性,再论内控创新!

就比如:监督,不相容岗位是监督,管理者对下属是监督,单独的监管部门是监督,老板也是监督,它无处不在。任何一项业务,你增加十倍的监督力度,它仍旧能运作,不是说增加十倍就是好,而是说它可以无限增加的特性。5.内控五要素抽象之处就是:很难量化!

扬州 内控管理咨询公司-内控体系搭建的关键步骤

一、什么是内稽内控体系?内稽内控体系是一种企业自我管理、自我监督、自我约束的机制,旨在确保企业战略目标的实现、风险的有效防控以及企业运营的合规性(www.e993.com)2024年11月15日。它涵盖了企业内部各项业务、各个部门、各个岗位,通过制定和执行一系列内控制度和稽核程序,对企业运营过程中的风险进行识别、评估、防范和控制,从而保障企业的稳健发...

增强资本市场内在稳定性 监管部门释放“两强两严”新理念

所以，如果出现供应商、客户及金融机构故意配合财务造假，需要严打，如果相关主体不属于证券监管部门直接实施监管的范围，可以在处罚决定书中详细披露协助造假的主体是如何造假的，给投资者追究配合造假者的责任提供证据。此外，吴清提出，坚持市场化法治化方向，尊重规律，尊重规则，进一步推动资本市场高质量发展。易方达基金...

常州市财政局关于印发《关于进一步加强行政事业单位财务管理的...

47.单位可根据自身机构规模、职能特色考虑建立和落实内部审计制度,设置独立的内部审计部门。内部审计部门应配备专职审计人员,不得由单位财务人员兼任。内部审计应当加强预算管理审计、内部控制审计、经济责任审计,加强对建设工程管理、采购管理、资产管理等重点领域的审计。条件不具备的单位,可以采取委托第三方机构审计的方法...

重大!监管部门即将出台信托新规,投资人权益得到保障!

信托公司应当将信托业务分类纳入内部控制体系,明确归口管理部门以及业务部门、合规管理部门、内部审计部门等职责,完善信息系统,为做好信托业务分类提供必要的资源和保障。信托公司应当建立信托业务分类定期监测排查机制,加强合规管理和数据核验,确保信托业务持续符合分类标准和监管要求。信托公司应当建立追责问责机制,对重大差错...

行政事业单位公用经费:问题示例、管理规章及审计要点

对“三公经费”及会议费、差旅费、培训费(以下统称公用经费)等的相关规定,政策性强、涉及范围广、社会关注高,近年来一直是社会热点问题,亦是国家及地方审计机关和纪检监察部门重点关注内容之一。01基本概念“三公经费”是指党政机关、事业单位及国有企业人员因公出国(境)经费、公务车购置及运行费、公务招待费。