分管领导身兼数职是否合规?国元证券上市证券做市资格申请获五大...
根据申请材料,国元证券分管做市业务的高管,同时还分管股权管理部、固定收益部、权益投资部,并担任做市业务审核小组组长,审议做市业务入池、做市库存股获取方案、做市方案等,直接参与具体做市业务的决策。因此,证监会要求国元证券说明从董事会到做市业务部的管理决策体系分级授权情况。另外,根据《证券法》关于“证券公...
证监会主要领导调整 吴清担任证监会书记、主席
公开资料显示,吴清在证监系统工作经验丰富,早年在证监会多个部门工作任职,曾出任上海证券交易所党委书记、理事长。同时,在上海工作期间,金融也是其主要分管负责的领域之一。此次履新证监会之前,吴青于2023年7月任上海市委副书记。2009年,吴清曾在《中国证券》杂志撰文指出,金融监管必须同时关注合规性和审慎性的问题...
何立峰作部署后,分管金融的省领导密集出动
政知君注意到,刘桂平现任二十届中央候补委员,是天津市分管金融的副省长,曾任中国建设银行行长、中国人民银行副行长等职务。会议指出,服务上市公司高质量发展是各级政府的应尽之责。各部门、各区要精心组织开展上市企业走访服务活动,有力有效帮助解决需要政府解决的困难和问题。按照依法依规、耐心细致、务实管用、无事...
证监会“70后”司长落马,曾是金融科技大咖
姚前,是金融科技领域里的知名大咖,横跨央行和证监会两大金融监管部门,其中在央行度过了七年时间,与范一飞有过两年共事的交集,其所在的数字货币研究所,正是范一飞分管的范围。目前尚不知姚前落马是否与范一飞案有关。对于54岁的姚前来说,他的后半生将从此改写。2017年出版的《金融科技:发展趋势与监管》,创下了...
证监会“一把手”吴清,再有新动作
证监会分管负责同志和有关司局负责人参加座谈。吴清是2月初履新的。2月7日,中国证券监督管理委员会“换帅”。上海市委副书记、政法委书记吴清,正式接棒易会满,成为第10任中国证监会主席。图为吴清资料图,他是首位证监系统出身的证监会主席吴清早年在证监会工作期间,对于问题券商的风险处置和重拳严打基金“老鼠仓”...
重磅! 证监会、最高检齐声; 华为, 夺回第一; 热搜! 女子兑中奖...
中央财经委员会办公室分管日常工作的副主任、中央农村工作领导小组办公室主任韩文秀4日在国务院新闻办公室举行的新闻发布会上表示,要综合治理高额彩礼、大操大办等突出问题,扎实推进移风易俗,革除陋习,培育农村文明新风尚(www.e993.com)2024年10月20日。(中国新闻网)2023年全国粮食产量再创历史新高,达到13908.2亿斤...
重磅!吴清任证监会主席
中国证监会主要领导调整据新华社,中共中央决定,任命吴清同志为中国证券监督管理委员会党委书记,免去易会满同志的中国证券监督管理委员会党委书记职务。国务院决定,任命吴清同志为中国证券监督管理委员会主席,免去易会满同志的中国证券监督管理委员会主席职务。吴清简历...
吴清履新证监会主席正式满月:马不停蹄开展工作,释放两强两严信号
“监管部门广开言路,通过系列座谈会全面倾听市场各方声音,坚持问题导向,针对市场呼声高、反响强烈的问题有针对性地进行改革部署,体现了证监会维护市场稳定和坚守监管主责的决心。”市场人士称。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,吴清主席上任之后就组织了十几场座谈会,听取了市场多方人士的意见,监管层表示对于...
李明升任,高层证券市场分工新格局
新分工后,负责全面工作的主席吴清仍分管人教司(党委组织部),内审司(党委巡视工作领导小组办公室),联系公安部证券犯罪侦察局。内审司前身是为2015年“股灾”后新设的内审部,主要负责证监会全系统的业务和财务审计工作,偏向于业务方向,但其职能也包括证监系统的巡视和监管监察工作,强调证监会的主体责任。内审部对下属...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。