海华研究 | 政府引导基金对子基金管理人的法律尽职调查要点分析

子基金若为合伙型基金,则管理人首先需要通过中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)的管理人登记,其次应担任合伙型基金的执行事务合伙人,若管理人既非执行事务合伙人,且与执行事务合伙人不存在强关联关系,应关注是否存在“借通道”、基金违规对外支付费用的情况,需要审慎设计交易方案、发表意见。4、信息披露情况在...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

中国证券投资基金业协会(以下简称为“基金业协会”)于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下统称为《从业人员管理规则》或“新规”)进行了修订,对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽,同时对行业机构和从业人员的诚信合规责任也做出了严格规定。

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...

北京超高清产业投资基金招GP

(七)机构、高管及管理团队成员均不得为失信被执行人,均没有受过行政主管机关、司法机关处罚的不良记录,在3年内未受过行业自律组织处罚。四、申报方式符合条件且有意向的申报机构请按照《北京经济技术开发区政府投资引导基金市场化子基金申报指南》编制《申报材料》(详见附件),并以邮件形式提交,备注“申报超高清产...

基金业重磅规则发布!六项行为禁止!

具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的...

一图了解私募基金管理人登记业务全流程!中基协推出“一图通”便民...

《每日经济新闻》记者获悉,8月23日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在官网和微信公众号发布了私募基金管理人登记信息变更流程图,申请机构通过“一图导览”即可了解私募基金管理人如何变更登记信息的流程全貌,有效帮助私募基金管理人提升办理相关业务的效率(www.e993.com)2024年11月2日。

私募基金行业法律动态(2024年4月/总第74期)

流程图将私募基金管理人的登记业务依次梳理总结为设立工商主体、准备材料、注册账号、提交材料、协会登记办理五大步骤,供拟提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业(以下简称“申请机构”)参考。在工商设立流程中,申请机构需前往拟注册地市场监督管理部门申请设立工商主体,申请机构的名称、经营范围需符合相关要求。在...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

8、交易商协会:对雏鹰农牧时任董事、副总裁、董事会秘书吴易得予以警告交易商协会公告,2023年第21次自律处分会议经审议,对雏鹰农牧集团股份有限公司及相关责任人员作出自律处分意见,其中雏鹰农牧时任董事、副总裁、董事会秘书吴易得针对涉及其本人的自律处分意见提出复审申请。经2024年第3次自律处分会议复审审议,对吴...

全球最大对冲基金曝光,已使用AI投资!

全球最大对冲基金对人工智能的重视体现在人事上。耶鲁大学官网信息显示,耶鲁大学统计学、数据科学教授,政治科学教授JasjeetSekhon目前为桥水高级数据科学主管。桥水(中国)产品显著跑赢指数资料显示,桥水2018年6月29日于中国证券投资基金业协会登记成为证券私募管理人。

新增两种“拿证”方式!两份重磅文件出炉,这些基金经理任职有了...

四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基...