大成基金管理有限公司 大成中证A500指数型发起式证券投资基金基金...
3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为招商银行(38.850,-0.20,-0.51%)股份有限公司,注册登记机构为大成基金管理有限公司。4.本基金将自2024年10月25日至2024年11月8日,通过本公司的直销网点及其他代销机构的代销网点公开发售。5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资...
中证协加强网下投资者管理六要点
整体来看,本次修订共进行了27处修改,主要包括六方面内容:一是突出专业性要求,优化网下投资者注册条件;二是配套完善科创板新股市值配售有关安排;三是加强网下投资者行为管理;四是强化证券公司的推荐把关责任;五是贯彻落实严监严管要求,优化违规行为处理措施;六是加强网下投资者信息的保护和管理。“下一步,将通过规...
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...
第六条????证券基金经营机构应当按照国家外汇管理部门和中国证监会的相关规定,建立完备的外汇资产负债风险管理系统,依法办理外汇资金进出相关手续。第七条????证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会备案;证券投资基金管理公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当经中国证监会批准。
中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模
其中,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年(含)以上。通知还指出,网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象,应具备一定的投资实力,其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证...
中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求
整体来看,本次修订共进行了27处修改,主要包括六方面内容:一是突出专业性要求,优化网下投资者注册条件;二是配套完善科创板新股市值配售有关安排;三是加强网下投资者行为管理;四是强化证券公司的推荐把关责任;五是贯彻落实严监严管要求,优化违规行为处理措施;六是加强网下投资者信息的保护和管理。
【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议
2024年三季度,证券公司共计披露70笔罚单,期货公司共计披露47笔罚单,证券投资咨询公司共计披露4笔罚单(www.e993.com)2024年10月25日。各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下:经纪业务共计披露39笔罚单,主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。
国投电力: 中信证券股份有限公司及国投证券股份有限公司关于国投...
????吴鹏,保荐代表人,证券执业编号:S1010721070006,现任中信证券全球投国投电力控股股份有限公司??2024??年度向特定对象全国社会保障基金理事会发行??A??股股票申请文件发行保荐书资银行管理委员会总监,曾作为项目负责人、保荐代表人、项目主办人及核心成...
证监会:上市证券公司要进一步突出价值创造与股东回报
5月10日,据证监会网站消息,为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下...
深圳市杰普特光电股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和...
经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。特此公告。深圳市杰普特光电股份有限公司董事会2023年12月30日证券代码:688025证券简称:杰普特公告编号:2023-052深圳市杰普特光电股份有限公司关于本次向特定对象发行A股股票不存在直接...
国务院办公厅关于《外商投资产业指导目录》的复函
*6.代理公司(船舶、货运、外轮理货、广告等)*7.成品油批发及加油站建设、经营8.对外贸易公司七、金融、保险业1.银行、财务公司、信托投资公司*2.保险公司*3.证券公司、证券投资基金管理公司4.金融租赁公司5.外汇经纪*6.保险经纪公司