长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...
因此,北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数,在决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。(图片来源:北京监管局)值得关注的是,不久前,长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日,广东...
因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示
北京商报讯(记者李海媛)9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据有关规定...
长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数
上证报中国证券网讯据北京证监局9月19日消息,北京证监局决定对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“长江证券北京万柳东路营业部”)采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。经查,北京证监局发现长江证券北京万柳东路营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督...
伟隆股份股价现“过山车”行情 长江证券济南一营业部现身龙虎榜
伟隆股份的龙虎榜显示,在公司股价异动的8月13日至15日,财信证券石家庄槐安东路营业部、长江证券济南经十路营业部、东方财富证券拉萨东环路第二营业部、招商证券上海牡丹江路营业部、东方财富证券拉萨团结路第一营业部合计买入公司股份金额1443.56万元。其中,东方财富证券拉萨东环路第二营业部、招商证券上海牡丹江路...
长江资管官宣“新掌门”,原长江期货总裁潘山出任总经理
入职长江证券前曾在广东电信以及中国移动(99.920,-0.79,-0.78%)广东深圳分公司有工作经历;2010年至2019年期间,相继在长江证券零售客户总部、长江证券黄冈八一路证券营业部担任管理工作;2019年8月至2024年9月期间担任长江期货总裁;2019年10月至2024年9月还曾兼任长江产业金融服务(武汉)有限公司董事长...
北交所举办投资者服务湖北站活动,长江证券营业部投资者座谈
7月11日下午,北交所、长江证券投资者教育基地一行来到长江证券武汉友谊大道证券营业部,与北交所投资者、投资顾问代表等开展面对面的问答交流活动(www.e993.com)2024年9月20日。北交所工作人员介绍北交所服务定位及发展情况,与会各方围绕北交所市场定位、培育高质量上市公司、设立ETF产品等内容进行座谈。针对投资者们重点关注的事项,北交所工作人...
长江证券股份有限公司关于撤销东莞西平证券营业部的公告
为进一步优化分支机构网点布局,我公司将撤销广东东莞西平证券营业部(以下简称撤销营业部),届时位于东莞市南城区西平世纪城国际公馆一期商业街B区153、155号的经营场所将予以关闭并停止营业。为保障您的权益及证券交易、资金划转的正常进行,现将相关事项公告如下:...
东利机械:10月31日组织现场参观活动,长江证券保定营业部参与
证券之星消息,2023年11月1日东利机械(301298)发布公告称公司于2023年10月31日组织现场参观活动,长江证券保定营业部总经理阮小鸣理财经理任强何岩松投资顾问王檬参与。具体内容如下:问:公司减振器能不能用在机器人上,下游是否有客户?答:尊敬的投资者您好,公司的减振器不能用到机器人,东利机械专注、聚...
分公司总经理升任副总,长江证券分管财富管理高管肖剑 | 财富管理...
2023年1月6日,因个别员工存在未取得相关业务资格展业问题,湖北证监局对长江证券当阳子龙路营业部,时任营业部负责人田浩、营业部员工彭涛采取出具警示函的监管措施。对此,长江证券2023年中报表示高度重视,责令当阳子龙路营业部采取自查自纠措施,不断加强合规管理,并与涉事员工解除了劳动合同。
财富管理点将台 | 长江证券副总裁肖剑
2023年1月6日,因个别员工存在未取得相关业务资格展业问题,湖北证监局对长江证券当阳子龙路营业部,时任营业部负责人田浩、营业部员工彭涛采取出具警示函的监管措施。对此,长江证券2023年中报表示高度重视,责令当阳子龙路营业部采取自查自纠措施,不断加强合规管理,并与涉事员工解除了劳动合同。