深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在深圳证监局发布的这10条处罚案例中,关于基金备案的违规问题很明显,只有一条,即私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监...

罚款3300余万,6年证券市场禁入!又有私募基金总经理栽了!

近日,中国证监会公布了一起行政处罚,私募基金总经理因利用未公开信息交易股票,最终被认定为趋同交易,被罚一没一,并采取6年证券市场禁入措施。我们来看下详细信息。9月2日,中国证监会对时任深圳前海海雅金融控股有限公司(系私募基金管理人,以下简称海雅金控)法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆利用未公开信息交易股票...

虚假填报高管信息、培训内容不规范、挪用基金财产!2月私募处罚...

私募基金管理人不得委托不具备基金销售资格的单位或者个人从事资基金募集活动是一直以来的监管要求。2024年2月2日,上海证监局开出的罚单中的私募机构委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动,违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条关于私募基金管理人应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为协...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

法院认为,管理人在案涉基金产品的风险评级方面记载不一致、告知不到位、宣传不恰当,系未向投资者全面恰当履行适当性义务,并结合案涉管理人在投后管理、清算退出过程中均存在过错,构成重大违约,法院最终判令案涉管理人赔偿投资者全部本息。

A股头条:中金所重拳出击,又有私募被罚;证监会回应收紧私募基金DMA...

1、有媒体报道私募基金DMA业务收紧证监会回应证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问。证监会表示根据中证机构间报价系统股份有限公司数据,春节后开市以来DMA业务规模稳步下降,日均成交量占全市场成交比例约3%。DMA业务平稳降杠杆,有助于市场风险防控,有利于市场的平稳健康运行。下一步,证监会将对DMA等场外...

十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手

央广网北京12月5日消息（记者曹倩）12月3日，上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例，以进一步引导私募行业合法合规经营(www.e993.com)2024年11月19日。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例，涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例，私募...

上海金融法院、上海证监局联合发布10件涉私募基金典型案例

2023年12月3日,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员,其中包含某荣系、某安系涉“系”私募基金管理人及其责任人员。

私募证券投资基金迎行业规范 监管制度供给更加完善

近期,监管方面不断加大监管力度,处罚案例频频。业内人士认为,《指引》的发布,是自2023年《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)发布后,在行业自律规则层面作出进一步规定,使监管制度框架更加完善,对于促进行业长远规范发展具有重要意义。私募监管处罚案例频现...

文丰研究 | 私募股权基金关联交易合规要点

(二)处罚案例四、关联交易的合规要点(一)建立健全关联交易管理制度(二)关联交易风险揭示(三)投前取得全体投资者认可的决策机制决策同意(四)投后及时向投资者进行充分的信息披露(五)年度审计报告中专章披露关联交易事项(六)私募股权基金管理人的关联方如有变更,应及时更新AMBERS系统...

这家私募被罚!证监会重磅发声,对高频交易穿透监管!北京高级别自动...

证监会对各类交易行为穿透监管中金所2月28日发布消息,近日,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。