证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
(来源:财信证券研究)业绩边际改善,并购重组步伐加快分析师:刘敏从业人员登记编号:S0530520010001研究助理:刘照芊投资要点证券行业8月跑输大市。
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
同天的罚单还开给了营业部员工邓波,罚单中提到,邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间,存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用,用于开展相关业务的情况。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定,被采取出具警示函的行政监管措施。
证券代码:002572 证券简称:索菲亚 公告编号:2024-021
证券代码:002572证券简称:索菲亚公告编号:2024-021一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示□适用(不适用董事会审议的报告期利润分配...
证券代码:000591 证券简称:太阳能 公告编号:2024-11 债券代码...
证券代码:000591证券简称:太阳能公告编号:2024-11债券代码:112876债券简称:19太阳G1债券代码:149812债券简称:22太阳G1债券代码:148295债券简称:23太阳GK01债券代码:148296债券简称:23太阳GK02本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、董事...
柏诚系统科技股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告
证券代码:601133证券简称:柏诚股份(9.850,0.23,2.39%)公告编号:2024-034柏诚系统科技股份有限公司第七届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规
据悉,财信证券的两名从业人员陈逸和邓波皆因执业规范问题被罚(www.e993.com)2024年10月21日。陈逸因“无证”向投资者开展投资顾问业务以及虚构个别工作经历被采取责令改正措施,对此有投资人发出疑问:现在证券公司招聘都不做背调了吗?邓波则因将本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用被重庆证监局出具警示函。岗位设置混乱,券商频繁被“...
大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?
演出经纪人资格证是从事演出经纪活动人员必须取得的专业资格证书,由文化和旅游部核发,全国统一样式,统一编号。证券从业资格证证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,具有广泛的就业前景和机会。持有该证书的人员可以在金融公司、银行、投资公司、上市公司以及国家财经部门等机构工作,从事证券营销、证券投资、证券业务管理...
因未对员工执业行为实施有效合规管理等问题 国投证券再接罚单
据不完全统计,在“两强两严”的监管背景下,今年以来,监管部门已针对券商发出70张以上处罚通知,针对证券从业者开出的罚单超过200多张。这些券商罚单中,主要包括警示函和责令改正,其余则为立案调查、暂停业务等。“监管趋严将驱动行业格局变迁。”东吴证券分析师胡翔认为,当前监管部门定调“两强两严”工作重点,...
中原证券2023年年度董事会经营评述
中原证券(601375)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析(一)总体经营情况2023年,公司在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下,加压驱动、奋楫笃行,深刻理解把握高质量发展的核心要义和本质要求,按照问题导向,研究明确了公司高质量发展的方向、策略和六大举措,聚焦主责主业、整合业务资源、...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。“近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监...