外汇管理违规?头部华泰证券受罚
《境内外汇账户管理规定》(银发〔1997〕416号)第四十二条规定:境内机构、驻华机构应当按照本规定申请和办理开户手续,并按照外汇局核定的收支范围、使用期限、最高金额使用外汇帐户。不得擅自开立外汇帐户;不得出租、出借或者串用外汇帐户;不得利用外汇帐户代其他单位或者个人收付、保存或者转让外汇;不得将单位外汇以个人...
跨境融资的合规之道——以《固定资产贷款管理办法》为引刍议跨境...
如境内企业营业收入、净利润、总资产或者净资产的任一指标占发行人/借款人同期经审计合并财务报表相关数据比例超过50%,且经营活动的主要环节在境内开展或者主要场所位于境内(或者负责经营管理的高级管理人员多数为中国公民或者经常居住地位于境内的),应按照56号文规定申请外债审核登记。需要说明的是,在56号文实施前,发...
麦加芯彩新材料科技(上海)股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》等有关法律法规、规范性文件的规定,现将麦加芯彩新材料科技(上海)股份有限公司(以下简称“公司”或“本公...
招商局南京油运股份有限公司 2023年年度报告摘要
招商局集团财务有限公司系经中国银行(4.630,-0.10,-2.11%)业监督管理委员会批准于2011年5月17日成立,住所地为北京市朝阳区安定路5号院10号楼B栋15层1501号,注册资本人民币30亿元。招商局财务公司与本公司同属于招商局集团有限公司,根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,招商局财务公司为本公司的关联法人...
江苏金融租赁股份有限公司2023第三季度报告
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。(七)涉及公开征集股东投票权...
证券代码:600686 证券简称:金龙汽车 编号:临2024-008
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行(www.e993.com)2024年8月13日。(七)涉及公开征集股东投票权...
建设银行宜宾分行违规遭罚 违反外汇账户管理规定
中国经济网北京11月23日讯国家外汇管理局四川省分局近日公布的行政处罚决定书(宜汇检〔2020〕罚字1号)显示,中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”,601939.SH)宜宾分行违反外汇账户管理规定。上述行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第七条和《境内外汇账户管理规定》(银发〔1997〕...
国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知
(三)境内居民个人在从其外汇存款帐户向B股保证金帐户划转外汇资金时,不允许跨行和异地划转。境内居民个人用于B股交易资金外的其它外汇资金划拨仍按现行外汇管理规定执行,各银行应严格按规定办理,只能在同名户之间划转。(四)划出资金的外汇存款帐户户名应为B股交易者本人,划入资金的B股保证金帐户户名应为B股交易者开...
东北证券吉林2营业部违法被罚 违反外汇账户管理规定
中国经济网北京11月25日讯日前,国家外汇管理局吉林省分局网站公布的行政处罚决定书(吉市汇检罚[2022]1号)显示,东北证券股份有限公司(简称“东北证券”,000686.SZ)吉林遵义东路证券营业部存在违反外汇账户管理规定的违法事实。上述违法行为类型属于《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》(证监发〔2001〕...
中国人民银行关于废止《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》等5件...
八、公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定(银发〔1997〕111号文印发)九、商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法(银发〔1997〕216号文印发)十、支付结算办法(银发〔1997〕393号文印发)十一、离岸银行业务管理办法(银发〔1997〕438号文印发)十二、境内外汇账户管理规定(银发〔1997〕416号文印发)...