上市公司重大资产重组管理办法

(2008年4月16日证监会令第53号公布根据2011年8月1日证监会令第73号《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》第一次修订2014年10月23日证监会令第109号第二次修订根据2016年9月8日证监会令第127号《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>的决定》第三次修订根据2019年10月18日证监会令第15...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第三十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,浙江证监局决定对公司采取出具...

业绩变脸,证监会连发六份投行罚单;广州国卓资产管理摘牌拉黑 |...

上述情形与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二...

...宽客投资创始人五年黑名单 | 2023.12.24_管理水平_证监会_处罚

上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第一项、第三项、第五条第一项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第七十条第一款所述的违...

春兴精工实控人因内幕交易判处有期徒刑三年|证券合规周报(第110...

上述情形反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足,未严格规范从业人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条第一项的规定,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

方正证券新任研究所所长刘章明收警示函|证券合规周报(第112、113期)

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十二条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第六条第二款第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的有...

上海证监局披露淳厚基金多张罚单

此外，证监局认定，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照有关规定编制重要提示部分的内容，违反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二十五条的规定。根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十五条第一款...

突发!中金25人同时被采取行政监管措施!

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行...

ST新潮:汇能海投终止筹划要约收购 证监局下发责令改正决定

根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条、第七十六条的规定，山东证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。二级市场上，9月2日，ST新潮复牌即封死跌停，而在8月24日汇能海投发布要约收购之后，ST新潮股价曾经连续三日涨停。—证券市场周刊广告—

中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函

8月12日，浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函，经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者...