中国结算市场服务小课堂 第四十一期 |【证券账户业务投资者常见...

3.拥有一码通账户后,投资者需要变更账户信息时,还需要去每个有委托交易关系的开户代理机构办理吗?投资者可以通过与其具有委托交易关系的开户代理机构或开立该证券账户的原开户代理机构申请办理证券账户信息变更;尚未办理委托交易关系的,可通过任意一家开户代理机构办理证券账户信息变更。中国结算收到开户代理机构申报的证...

招商证券资产管理有限公司关于以通讯方式召开招商资管睿丰三个月...

3、本表决票中“集合计划账户号”,指持有招商资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划的集合计划账户号。同一集合计划份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有集合计划份额分别行使表决权的,应当填写账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此集合计划份额持有...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。(图片来源:...

券商证券投资者业务自查工作启动 重点关注十类事项

第一是制度建设及组织保障情况，自查要点包括是否按照中国结算的相关业务规则制定相关的制度流程，代理机构证券账户业务、投资者证券登记业务的组织架构、人员配置和经费保障情况，以及是否设置了业务经办岗及业务复核岗等。第二是证券账户开户环节实名制落实情况，具体包括账户开立环节实名制落实情况、未成年人和老年人开户情...

中国结算市场服务小课堂 第四十二期 |【证券查询业务常见问题】

投资者可就近前往任意一家证券公司申请远程查询,证券公司作为代理机构可通过我公司在线业务平台远程申报证券查询业务,并下载我公司出具的查询结果。现场办理投资者也可前往中国结算京、沪、深三地任一营业大厅办理查询。办公地址如下:??·北京分公司:北京市西城区金融大街27号投资广场B座23层;...

香港证监会:冻结与涉嫌黑客入侵及操纵市场有关的客户账户

上证报中国证券网讯(记者何漪)11月21日,香港证监会向辖区四家证券经纪机构发出限制通知书,由于账户涉嫌与操纵市场或欺诈行为有关,禁止四家机构处置或处理其客户账户内所持有的若干资产(www.e993.com)2024年11月27日。有关限制通知书显示,以总额9100万港元为限,禁止四家证券经纪机构在未取得证监会

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

2022年11月份，在“重庆市证券期货业协会”微信号上，公布了一则证券从业人员违法买卖股票案。财达证券前员工郭兆纲，先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。2011年7月18日至2018年1月30...

A股开户热潮涌现,投教紧迫性攀升 券商如何应对新挑战?

首先是,制作新手入市系列内容并且增加输出频次。比如,平安证券策划了新手入市系列投教内容,包括证券账户的作用,以及如何看懂交易行情、交易的费用等;东吴证券集中发布“入市锦囊”系列作品,积极筹划拍摄新手入市短视频,重点介绍适合投资新手的ETF相关规则。其次是,针对不同年龄段投资群体,提供有针对性的投教服务。比如,民...

锦龙股份:广发证券股份有限公司关于公司本次交易相关内幕知情人...

广发证券股份有限公司2023.05.03-2024.09.23股权衍生品业务部自营账户15,383,76015,252,076136,384对于上述广发证券股权衍生品业务部自营账户在自查期间买卖锦龙股份股票的行为,广发证券已出具说明,具体如下:“本单位买卖锦龙股份股票的账户为股权衍生品业务部自营账户,系场外期权交易/场外收益互换交易过程中...

民生证券:国庆期间日均开户申请量较往日提高4倍,查询账户及重置...

证券时报券中社讯,10月6日,券中社记者从民生证券相关负责人处了解到,“国庆假期之际,投资者开户热情高涨,民生证券也迎来开户热潮,日均开户申请量较往日提高4倍,客户咨询量倍增,不乏沉寂已久的客户来电查询账号及重置密码,相关业务咨询量增长3倍以上。”