马宏伟等:证券监管程序解析之证券行政处罚程序与救济路径
该案经法院审理认定,原告涉嫌违法买卖股票事宜,系上海证监局调查“DL股份”内幕交易事项过程中所发现相关违规事项,属于证监会稽查局交办事项范围,后经证监会立案报备程序审批,故此享有案件管辖权。由此可见,各地证监局案件办理除遵循地域管辖基本原则外,同步遵循证监会统筹协调分配,在我国证券监管体制机制基本框架下,实务中...
中国证监会广东监管局行政处罚决定书(广东联泰环保股份有限公司等)
中国证监会广东监管局行政处罚决定书〔2024〕36号原文发布日期:2024年9月6日摘自上市公司公告(公告编号:2024-044)转载自:巨潮资讯网当事人:广东联泰环保(3.600,0.06,1.69%)股份有限公司(以下简称联泰环保),住址:广东省汕头市龙湖区中山东路黄厝围龙珠水质净化厂。黄婉茹,女,1973年2月出生,时任联泰环...
存在六大违规问题,逸信私募基金收证监局监管函,近日多家广东私募...
中国证券监督管理委员会广东监管局网站9月12日消息,广东证监局近日发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定书。决定书称,经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行...
宜通世纪:于2023年接收中国证券监督管理委员会广东监管局结案通知
公司回答表示:该案件已于2023年结案,详情可见公司于2023年8月18日披露的《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会广东监管局<行政监管措施决定书>和<结案通知书的>的公告》,(公告编号:2023-033)。请注意投资风险。本文源自:金融界AI电报
“踩雷”受损股民注意了! 太安堂、ST特信、ST广网、格力地产已被...
2023年9月28日,格力地产股份有限公司(600185)收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》。格力地产在2018年至2021年度累计少提存货减值导致多计净利润626,386,989.85元。其中,2018年度少提存货减值并多计利润441,920,402.48元,占当年度净利润的86.21%;2019年度少提存货减值并多计利润3,038,056.57元,占当...
刚刚!2家头部券商因IPO项目4名保代收到警示函!
经查,你们作为广东奥普特(57.730,3.65,6.75%)科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐代表人,对发行人募集资金使用的持续督导不到位(www.e993.com)2024年10月20日。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你们采取出具警...
联泰环保及实控人黄婉茹被公开谴责:未按规披露关联方非经营性资金...
公告称,根据中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》(〔2024〕36号)查明的事实,广东联泰环保股份有限公司(以下简称“联泰环保”或“公司”)及实际控制人在信息披露、规范运作方面,有关责任人在职责履行方面,存在如下违规行为。(一)未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用...
私募业的确定性“强监管年”,证监会与各监管局已开229张罚单,涉及...
以处罚机构来看,上海证监局以41张私募罚单数量领先,被罚的私募数量也最多,达25家;浙江监管局年内开出罚单40张,累计21家私募被罚;广东监管局、海南监管局,以及深圳监管局今年开出罚单数量在20张以上;北京监管局、青岛监管局年内开出罚单数量则超10张。各个地区的罚单数量或与私募注册数量的差异相关。中基协...
*ST超华:关于收到广东证监局对公司暨相关责任人行政监管措施决定...
广东超华科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)下发的《关于对广东超华科技股份有限公司、梁健锋、梁宏、梁新贤、李敬华采取出具警示函措施的决定》([2024]75号)(以下简称“《决定书》”)。现将相关内容公告如下:...
广东证监局对多家券商采取监管措施
上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)证券行业强监管信号持续释放。4月30日,广东证监局一口气发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。在对中泰证券采取责令改正监管措施中,广东证监局表示,中泰证券作为格力地产债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人,对存货不存在跌价情况的...