品渥食品:收到上海证监局警示函,因募集资金使用不规范等
北京商报讯(记者孔文燮)9月3日,品渥食品发布公告称,于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2024]334号)(以下简称“警示函”),具体情况如下:一是募集资金与自有资金混同进行现金...
拒交底稿、拒接电话!会计所合伙人被罚
北京亚泰及田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿,田梦珺还存在不配合约谈工作、拒绝接听检查组人员电话、拒绝回复检查组人员短信、微信的情形。7月24日,证监局检查组前往北京亚泰办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》(证监指报字0262024102号),要求北京亚泰将紫天科技2023年审计底稿...
三友医疗:公司监事收到上海证监局警示函
每经AI快讯,9月3日,三友医疗公告,公司监事方颖女士近日收到上海证监局出具的《警示函》。经查,方颖作为公司监事,其父亲方华强于2022年7月21日至2024年5月31日期间存在短线交易行为,构成《中华人民共和国证券法》规定的短线交易。方颖已深刻认识到此次违规交易的严重性,并承诺将加强相关法律法规的学习,自觉维...
上海证监局:一基金经理“老鼠仓”获利1566万元,被没一罚一,禁入市
一位上海的基金经理,在任职的三年多时间里,指挥自己的配偶操作他人证券账户,和旗下管理的基金进行趋同交易,获利1566.26万元,最终东窗事发,被处以“没一罚一”,同时被禁入市场10年。涉案者是谁?这是上海证监局近日披露的一则罚单。该罚单对涉案人员的姓名、任职过的基金公司、涉案产品做了匿名处理,但其中...
东方证券收上海证监局警示函,因未妥善保存重要信息系统业务日志...
7月19日消息,上海证监局公告,对东方证券(8.550,-0.09,-1.04%)采取出具警示函的行政监督措施,因为东方证券未妥善保存重要信息系统业务日志,不满足故障分析、调查取证等工作需要,违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十八条第二款的规定。
关于异地证监局现场检查,回应来了!
上证报中国证券网讯(记者梁银妍)近日,多家公募被异地证监局实行现场检查(www.e993.com)2024年9月10日。就此,上证报记者向权威人士求证了解到,监管部门对基金公司现场检查属于常规例行检查,并非突击检查,此举也是依法从严监管市场的重要举措之一;此外,实施异地交叉检查形式,也是惯常操作,并不罕见。
又一起“老鼠仓”!上海证监局严厉打击趋同交易
5月15日,中国证监会上海监管局(以下简称“上海证监局”)发布公告,对某资产管理公司工作人员L某利用职务便利,控制多个证券账户进行趋同交易获利一事进行行政处罚,没收违法所得139万余元,并处以同等金额罚款。公告显示,2017年9月28日至2022年9月21日,L某先后作为某资管风险管理部绩效风险评估团队风险管理岗、投资风险...
嘉麟杰:2024-003 关于收到上海证监局对公司采取责令改正措施及对...
公司(以下简称“公司”)及相关人员近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对上海嘉麟杰纺织品股份有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决〔2024〕145号)以及对杨希、曾冠钧、杨世滨、崔东京采取出具警示函监管措施的决定(沪证监决〔2024〕148号、149号、144号、143号...
林林出任上海证监局局长,原局长程合红履新证监会首席律师
1月11日,上海证监局官网显示,林林接替程合红,成为新一任上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长。界面新闻记者从监管处获悉,上海证监局原局长程合红现在身份为证监会首席律师。公开信息显示,林林出生于1968年,曾任云南、福建两地证监局一把手。2012年2月起,林林任福建证监局党委委员、纪委书记、副局长,2016年6...
上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例
在12.4国家宪法日之际,上海金融法院联合中国证监会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。??????????第一部分??上海金融法院五件典型私募基金案例??上海金融法院发布了近年来审理的五件典型私募基金案例。相关典型案例呈现以下特点:...