华立股份及相关责任人收到广东证监局警示函

智通财经APP讯,华立股份(603038.SH)发布公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2024]185号——《关于对东莞市华立实业股份有限公司、谭洪汝、谭栩杰、何全洪、谢志昆、卢旭球、孙嫒嫒采取出具警示函措施的决定》。经检查,公司存在以下问题:一是经对相关贸易业务模式的实质进行审慎判...

借平台非法荐股并收取分成,一男子遭广东证监局罚没455万

广东证监局根据当事人申辩意见,经逐一核对,调减并确认当事人擅自从事证券服务业务部分的违法所得为2551681.84元,对当事人未开展非法投资咨询的意见不予采纳。最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》第三十二条的规定,广东证监局决定,没收吴某平从事非法证券投资咨询违法所得255.17...

广东证监局2024年“1号罚单”!被罚40万元,或是民间配资炒股

2月18日，广东证监局披露2024年“1号罚单”，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。经查明，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，其与账户提供方约定按照一比二的比例出资，并实际投入交易资金。证券交易达35.77亿元，其中股票、可转债等交易4.9亿元，质押式国债回购交易30.87亿元。具体来看：“胡...

广东证监局:持续强化投资者保护工作,提供更多高质量投教服务

据悉,广东证监局还将在9月指导广东上市公司协会开展“2024年广东辖区上市公司投资者关系管理月暨投资者集体接待日”活动,辖区上市公司董事长、总经理等将同时在线回答投资者提问。“长牙带刺”强监管严执法,立体追责显成效欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益。

ST威创遭遇广东证监局重罚,投资者索赔机会来临!

9月18日晚,公司收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字〔2024〕26号、广东证监处罚字〔2024〕25号),涉嫌信息披露违法违规的事实如下:一、陆克平未告知威创股份实际控制人变更情况,威创股份未按规定及时披露相关情况,威创股份2023年半年度报告存在虚假记载;...

广东证监局调研走访辖区投资者教育基地

为更好践行金融为民理念,提升投资者保护教育工作水平,近日,广东证监局有关负责同志带队走访辖区3家证券基金期货公司及其运营的投教基地,针对投资者教育和诉求处理工作情况开展调研督导(www.e993.com)2024年11月25日。在走访调研中,广东证监局认真听取了相关投教基地关于2023年度考核结果的分析总结和2024年投教工作计划,深入了解有关机构投资者教育和...

广东证监局开出今年“1号罚单” 50后大妈借5人账户交易超35亿

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，广东证监局决定：对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。（央广资本眼）更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索，24小时报料热线400-800-0088；消费者也可通过央广网“啄木鸟消费者...

广东证监局开年1号罚单:借用账户巨额证券交易,涉案人被罚40万

2月18日，广东证监局披露公布2024年1号罚单。谢某娣违规借用他人证券账户从事证券交易，相关金额高达35.77亿元。其被广东证监局罚款40万元。2024年1号罚单摘要，数据来源：广东证监局2019年10月至2023年3月，谢某娣借用了胡某琴、张某、尤某珍、姚某鸣、赵某等人的证券账户从事证券交易。借用期间，谢某娣与...

鼎龙文化股份有限公司关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告

2024年7月30日,公司及相关责任人收到中国证监会广东监管局(以下简称“广东证监局”)出具的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字〔2024〕15号),现将相关情况公告如下:一、《行政处罚事先告知书》的具体内容鼎龙文化股份有限公司、龙学勤、方树坡、王小平、张文龙、刘江:...

广东证监局2024年1号罚单开出,一起民间配资炒股案浮出水面

钛媒体App2月19日消息,广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚。2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。经查明,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,证券交易高达35.77亿...