广东证监局:对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施
9月12日,据广东证监局网站,广东证监局发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无...
广东证监局调研走访辖区投资者教育基地
三是落实投诉纠纷化解责任,聚焦痛点堵点推动完善诉源治理、分类处理等有关工作机制,认真按照12386平台投诉处理规范要求,切实提升提高投诉纠纷办理效率,不断提高投资者满意度。
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚罚没款催告书送达公告
联系电话:020-37853778中国证券监督管理委员会广东监管局2024年9月24日相关新闻超级牛散王孝安、方士雄,被顶格处罚!0App专享快递员被扣5万多元工资罚款原因引争议0App专享认不认,罚不罚?行政检察有说法!0App专享公司五花八门的“任性”罚款法理依据何在?2App专享推荐阅读打开应用查看股市量化交易监管新...
广东证监局2024年“1号罚单”!被罚40万元,或是民间配资炒股
2月18日,广东证监局披露2024年“1号罚单”,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。经查明,谢某娣借用5个证券账户从事证券交易,其与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。证券交易达35.77亿元,其中股票、可转债等交易4.9亿元,质押式国债回购交易30.87亿元。具体来看:“胡...
广东证监局开出今年“1号罚单” 50后大妈借5人账户交易超35亿
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定:对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。(央广资本眼)更多精彩资讯请在应用市场下载“央广网”客户端。欢迎提供新闻线索,24小时报料热线400-800-0088;消费者也可通过央广网“啄木鸟消费者...
小崧股份:因违规问题受到广东证监局行政监管措施决定警示函
金融界7月4日消息,广东小崧科技股份有限公司(简称小崧股份)及其董事长彭国宇、总经理卢保山、财务总监温琳于2024年7月4日收到中国证监会广东监管局出具的警示函(www.e993.com)2024年10月20日。该警示函是因小崧股份在2024年4月30日发布的2023年年报中,存在未按规定在2024年1月31日前披露2023年度业绩预告等违规问题。公司将按照警示函的要求...
广东证监局对万联证券采取责令改正措施
7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,广东证监局决定对公司采取责令...
广东证监局1号罚单来了!
广东证监局1号罚单来了!在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>2月18日,广东证监局官网上挂出2024年的“1号罚单”,借用他人账户从事证券交易遭重罚。罚单显示,“宁波富婆”谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,...
因开展私募业务存在多项违规行为,晋建私募被广东证监局责令改正
来源:北京商报北京商报讯(记者李海媛)8月5日,广东证监局发文称,经查,晋建私募基金管理(横琴)有限公司(以下简称“晋建私募”)在开展私募投资基金管理业务...
广东证监局1号罚单!借用他人证券账户交易,被罚40万元
2月18日,广东证监局公布2024年“1号罚单”,当事人因借用多个他人证券账户从事证券交易行为而被处罚40万元。据悉,2020年3月1日开始施行的新《证券法》就规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。新《证券法》强化了账户实名制要求,扩大规制主体范围。