投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

松山湖资本市场朋友圈“+1”,东方财富证券正式开业

据了解,东方财富证券东莞松山湖证券营业部坐落于松山湖汇富中心,地理位置优越,位于总部二路13号1栋107室。营业部相关负责人表示,未来将秉持“合规稳健,诚信专业,守正出奇,追求卓越”的经营理念,努力为各位投资者和企业客户提供更加优质的服务,为资本市场的健康发展贡献力量。作为引领东莞高质量发展核心引擎,松山湖吸引了...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...

东方证券被通报!

东方证券被通报!市场资讯10.2200:02关注东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,营业部被采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月25日。张洋存在私下接受客户委托买卖股票期权的行为,被采取出具警示函的行政监管措施(转自:五道口...

多主力现身龙虎榜,东方集团涨停(11-18)

买二、卖二均为东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部,该营业部买入2967.44万元,卖出2852.63万元,净买额为114.81万元。近三个月内该席位共上榜1491次,实力排名第5。买三、卖五均为东方财富证券昌都两江大道证券营业部,该营业部买入1917.45万元,卖出1640.84万元,净买额为276.61万元。近三个月内该席位共上榜331次...

东方集团(600811)龙虎榜数据(11-13)

东方集团当日收报3.04元,涨跌幅-10.06%,偏离值-10.56%,换手率14.66%,成交额16.76亿元。上榜原因:当日跌幅偏离值达7%的证券左右拖动表格,可查看剩余表格内容买入金额最大的前5名营业部免责声明:本文基于AI生产,仅供参考,不构成任何投资建议,据此操作风险自担。

深圳华强今日跌停 买入榜前五均是东方财富证券拉萨地区营业部

e公司讯,深圳华强(34.460,0.61,1.80%)今日跌停,成交额35.12亿元,换手率8.64%,盘后龙虎榜数据显示,深股通专用席位买入1216.66万元并卖出5975.37万元,中信建投(29.410,-0.06,-0.20%)广东黄埔东路营业部席位净卖出1.21亿元,买入榜前五均是东方财富(28.180,-0.17,-0.60%)证券拉萨地区营业部。

证券代码:000962 证券简称:东方钽业 公告编号:2024-015

证券代码：000962证券简称：东方钽业公告编号：2024-013号本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第九次会议通知于2024年3月19日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于2024年3月29日在宁夏东方钽业...