江苏证监局关于对王思淇、左越采取出具警示函措施的决定

(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局王思淇、左越:经查,2024年2月7日,你们向江苏宝馨科技股份有限公司(以下简称宝馨科技)出具的《关于股份增持计划的告知函》称,拟自本增持计划披露之日起六个月内增持宝馨科技股份,增持金额不低于1,000万元(含)且不超过2,000万元(含)。2024年2月8日,宝馨科技披露了《...

未及时告知被刑事处罚事项 四环生物实控人被江苏证监局责令改正

10月23日下午，《每日经济新闻》记者拨打四环生物和江苏阳光年报披露的电话号码，但未能接通。来源：江苏证监局

江苏证监局关于对王吉祥采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局王吉祥:经查,华泰证券股份有限公司镇江分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形。你作为时任镇江分公司负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十条第一款的规定。根据《...

江苏证监局关于对中国农业银行股份有限公司仪征真州支行采取出具...

市场投研资讯11.1217:55关注(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局中国农业银行股份有限公司仪征真州支行:经查,2020年至2021年期间,你支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机...

兴业证券无锡分公司,因合规管理不到位,被江苏证监局出具警示函

2024年8月14日,江苏证监局公告,兴业证券无锡分公司存在一系列问题,部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时进行监测和预警。同时,该公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未被及时开展进一步核查,电话回访流于形式,未能发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出...

证券服务机构监管

根据中国证监会的统一部署,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案及年度备案事项的审核、公示工作;自2024年6月28日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所执业信息报送的审核工作(www.e993.com)2024年11月26日。现就做好江苏辖区律师事务所从事证券法律业务备案事项及执业信息报送等工作通知如下:...

江苏证监局局长被查 涉嫌严重违纪违法

江苏证监局证监凌峰日前参加江苏省相关省级会议时被从会场直接带走,多位消息人士均称其被查或与江苏辖区内上市公司案件有关

江苏证监局对东海证券采取责令改正措施

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)4月18日晚间,东海证券发布公告称,公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查,东海证券存在如下行为:一是在全面风险管理方面,公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位...

华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。此外,4月11日,华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行...

江苏证监局关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条的规定,江苏证监局决定:认定张然(身份证号码:34***19)为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...