财达证券营业部因合规问题遭警示函处罚

财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告,财达证券(600906)天津狮子林大街证券营业部因合规管理不到位而受到出具警示函的处罚。经查,该营业部存在多项问题,包括个别员工借用他人证券账户进行股票买卖,且未将实际使用的手机号纳入监测,未能有效防范职务便利带来的违法违规行为。此外,该营业部还存在...

龙虎榜|久盛电气涨停,东方证券上海浦东新区银城中路净买入4246.02...

中信证券南通海门长江南路卖出2222.30万元、长城证券宁波华严街卖出1112.79万元、东方财富证券拉萨团结路第二卖出1014.63万元。今年以来久盛电气已经5次登上龙虎榜,上一次登上龙虎榜为10月23日。资料显示,久盛电气股份有限公司位于浙江省湖州市经济技术开发区彩凤路1088号,成立日期2004年5月19日,上市日期2021年10月27日...

日出东方(603366)龙虎榜数据(11-20)

3东方财富证券拉萨金融城南环路营业部-6026.04-4华泰证券西安朱雀大街营业部-5581.94-5东方财富证券拉萨团结路第一营业部-5475.3-合计--48928.85-免责声明:本文基于AI生产,仅供参考,不构成任何投资建议,据此操作风险自担。恭喜解锁12个月手机L2专属领取资格,立即领取>>文章来源:东方...

投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>因违规炒股,近日,天津证监局对财达证券(600906.SH)下发两张罚单。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违...

龙虎榜|紫江企业涨停,东方证券上海浦东新区源深路净买入1.12亿元

东方证券上海浦东新区源深路11156.330.0011156.33国泰君安证券总部8451.940.008451.94万和证券北京分公司7008.610.007008.61沪股通专用4828.299264.76-4436.48中国银河证券绍兴4630.930.004630.93卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)机构专用0.0013150.39-13150.39沪股通专用4828.29...

龙虎榜|第一创业涨停,东方证券上海浦东新区源深路净买入2.73亿元

东方证券上海浦东新区源深路27342.9581.2627261.69机构专用11810.831.8111809.02深股通专用10659.2410168.17491.07中国国际金融上海分公司9828.32563.169265.16国泰君安证券河源越王大道9281.172998.876282.30卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)深股通专用10659.2410168.17491.07东方财...

龙虎榜|德科立涨12.22%,东方证券杭州龙井路净买入2.22亿元

东方证券杭州龙井路22164.860.0022164.86东莞证券湖北分公司7588.950.007588.95信达证券深圳湾科技生态园4383.650.004383.65广发证券上海浦东新区东方路4002.220.004002.22机构专用3938.260.003938.26卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)机构专用0.007922.51-7922.51沪股通专用0.00...

龙虎榜|剑桥科技涨2.80%,东方证券上海浦东新区源深路净买入1.61亿元

其中,东方证券上海浦东新区源深路买入1.61亿元,北向资金买入1.36亿元,中信证券上海分公司买入9535.75万元。北向资金卖出1.41亿元、中信建投证券杭州庆春路卖出8236.03万元、浙商证券杭州五星路卖出6104.94万元。买入前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)东方证券上海浦东新区源深路16059.890.0016059.89沪股通...

...公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部等

2024年9月20日，众业达披露接待调研公告，公司于9月20日接待深圳国安基金投资发展有限公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部、国投证券汕头金砂路营业部、国投证券汕头分公司综合金融部等6家机构调研。公告显示，众业达参与本次接待的人员共3人，为董事会秘书、副总经理张海娜，证券事务代表韩会敏，...