因投行业务存在多项违规行为,国信证券被监管责令改正
北京商报讯(记者李海媛)10月18日,深圳证监局发文称,经查,国信证券在投行业务开展中,存在以下问题:作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量,在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况;作为个别债券的联席主承销商,未能督促...
三羊马: 关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金...
三??????30,000,000.00??????购买??????财通证券??????财通证券财运通??212??????2024??年??7??月??16??日至??????2.05%/2.05%??????无羊??????/153,328.77??????/赎??????股份有限??????号收益凭证??????2024??年??10??月...
...关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的...
(5)公司购买和赎回国信证券(11.720,-0.39,-3.22%)股份有限公司的理财产品,由公司在国信证券股份有限公司开设证券资金账号(机构全称:三羊马(重庆)物流股份有限公司、机构简称:三羊马物流、资产账户:590100050095、开户银行:中信银行股份有限公司重庆分行、账户名称:三羊马(重庆)物流股份有限公司、银行账号:8111201013000643703)...
三羊马(重庆)物流股份有限公司部分公司股东减持股份计划实施情况...
(5)公司购买和赎回国信证券股份有限公司的理财产品,由公司在国信证券股份有限公司开设证券资金账号(机构全称:三羊马(重庆)物流股份有限公司、机构简称:三羊马物流、资产账户:590100050095、开户银行:中信银行股份有限公司重庆分行、账户名称:三羊马(重庆)物流股份有限公司、银行账号:8111201013000643703)进行专户管理。根据《上市...
国信证券、银河金汇暂停私募资管业务;深圳金砖五名女将同日受罚 |...
(〔2024〕14号)国信证券股份有限公司(3)私募资管经查,国信证券股份有限公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是...
中国证监会市场禁入决定书(陈磊、吴限)_中国证券监督管理委员会
1.陈磊控制使用23个账户根据账户资金来源、相关当事人之间关于账户设立和使用的信息交流、PB系统具体使用情况、交易终端关联及相关当事人询问笔录等证据,陈磊实际控制使用“辉煌184号”等23个账户,涉及28个证券账号:“辉煌184号”账户,2017年10月18日于华林证券深圳龙华证券营业部开立资金账户,下挂深圳证券账户089*...
中国证监会行政处罚决定书(孙兵)
(一)“孙兵”“孙某”证券账户基本情况“孙兵”证券账户开立于国信证券天津滨海新区证券营业部,资金账号728XXXX632,沪市代码A43XXXX359、深市代码010XXXX279,三方存管银行账户为招商银行622XXXX157。“孙某”证券账户开立于国信证券天津解放北路证券营业部,资金账号728XXXX649,沪市代码A46XXXX390、深市代码011XXXX370...
倒查18年,证监会这个关于违规炒股的行政处罚决定书信息量大(全文)
(一)证券账户基本情况韩浩身份证由韩飞长期持有并使用,经核查,韩浩与韩飞为同一人。“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户(以下简称“韩浩”账户)于2010年3月18日开立,资金账号190***781,下挂上海股东账户A27***99、深圳股东账户014***388,三方存管银行账户为工商银行6222***4325,该账户由韩飞实际控制使用。
证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元
(一)证券账户基本情况韩浩身份证由韩飞长期持有并使用,经核查,韩浩与韩飞为同一人。“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户(以下简称“韩浩”账户)于2010年3月18日开立,资金账号190***781,下挂上海股东账户A27***99、深圳股东账户014***388,三方存管银行账户为工商银行6222***4325,该账户由韩飞实际控制使用。
润贝航空科技股份有限公司
(四)《国信证券股份有限公司关于润贝航空科技股份有限公司开展外汇衍生品交易业务的核查意见》。特此公告。润贝航空科技股份有限公司董事会二〇二四年四月十二日股票代码:001316股票简称:润贝航科公告编号:2024-015润贝航空科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金...